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物權(quán)新論——一種法與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的思路
【內(nèi)容提要】物權(quán)與產(chǎn)權(quán)有相同之處,但二者畢竟不能等同。傳統(tǒng)物權(quán)理論一般將物權(quán)的特征歸納為支配性、排他性和絕對(duì)性。若從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)分析,可轉(zhuǎn)讓性也應(yīng)是物權(quán)的重要特征。為此,我國(guó)物權(quán)體系的設(shè)置一定要考慮體系設(shè)置的效率問(wèn)題。此外,可持續(xù)發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新也應(yīng)是物權(quán)法目標(biāo)設(shè)置所不容忽視的兩個(gè)重要方面。
【關(guān) 鍵 詞】物權(quán)/產(chǎn)權(quán)/物權(quán)法/物權(quán)結(jié)構(gòu)
我國(guó)民事立法中至今未使用“物權(quán)”一語(yǔ),但在民法理論研究中,物權(quán)是一個(gè)重要范疇。民法學(xué)界關(guān)于物權(quán)的概念有多種見解。如認(rèn)為物權(quán)是權(quán)利人依法支配一定的物,并享有其利益的排他性權(quán)利;認(rèn)為物權(quán)是指權(quán)利主體在法定的范圍內(nèi)直接支配一定的物,并排斥他人干涉的權(quán)利;認(rèn)為物權(quán)是權(quán)利人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照自己的意志支配自有物或者依照授權(quán)支配他人的物,直接享受物的利益的排他性財(cái)產(chǎn)權(quán)[1](P300);認(rèn)為物權(quán)為直接支配特定物并享受其利益和排除他人干涉的權(quán)利[2](P19)。最新出版的《中國(guó)物權(quán)法建議稿》(梁慧星主編,社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2000年3月出版,以下簡(jiǎn)稱物權(quán)法建議稿)一書的作者認(rèn)為,物權(quán)是直接支配特定的物并排除他人干涉的權(quán)利(物權(quán)法建議稿第2條)。
我們認(rèn)為,以上民法學(xué)界對(duì)于物權(quán)的認(rèn)識(shí)的一個(gè)明顯缺陷是,都側(cè)重于權(quán)利主體對(duì)于物的關(guān)系,沒有注意到由于物的存在而形成的人與人之間的關(guān)系;只強(qiáng)調(diào)物權(quán)的“質(zhì)”,沒有認(rèn)識(shí)到物權(quán)的“量”,即權(quán)利的邊界性。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系,而是指由于物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排確定了每個(gè)人相應(yīng)于物的行為規(guī)范,每個(gè)人都必須遵守他與其他人之間的相互關(guān)系或承擔(dān)不遵守這種關(guān)系的成本[3](P204)。經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種理解有助于我們認(rèn)識(shí)到物權(quán)的界區(qū)性、相互性。物權(quán)的界區(qū)性、相互性表現(xiàn)在法律上就是:或?yàn)榻箼?quán)利人為一定行為,或?yàn)橐笏巳萑虣?quán)利人為一定行為。一言概之,物權(quán)的經(jīng)濟(jì)意義就在于,為人們利用財(cái)產(chǎn)的行為設(shè)定了一定的邊界,物權(quán)就是權(quán)利人在法律準(zhǔn)許的范圍內(nèi)支配其財(cái)產(chǎn),并承擔(dān)相應(yīng)支配結(jié)果的權(quán)利。據(jù)此,本文試運(yùn)用法與經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法,從以下幾個(gè)方面對(duì)物權(quán)進(jìn)行新的探討。
一 物權(quán)與產(chǎn)權(quán)
隨著改革進(jìn)程的推進(jìn),社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立,民法理論研究的深入,物權(quán)法的制定也已提上了議事日程,物權(quán)制度及觀念也逐漸恢復(fù)了其應(yīng)有的地位。但是在對(duì)外開放之后,在向西方學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)管理的過(guò)程中,由于英語(yǔ)在國(guó)際上的優(yōu)勢(shì)語(yǔ)言地位,我們主要是在向英美學(xué)習(xí),尤其是通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的大力引進(jìn)和推介,英美法中的產(chǎn)權(quán)概念漸入人心,于是形成了物權(quán)與產(chǎn)權(quán)兩種觀念并行的局面。而且產(chǎn)權(quán)比物權(quán)更深入地融入了國(guó)民的法律意識(shí),在大量的法規(guī)、規(guī)章中,在人們的交易實(shí)踐中,都頻繁使用產(chǎn)權(quán)一詞,而物權(quán)則依舊主要只是一種傳統(tǒng)大陸法學(xué)理概念。這種狀況一方面反映了兩大法系在我國(guó)融合的趨勢(shì),另一方面也從深層次反映出物權(quán)概念在現(xiàn)實(shí)生活中的局限性。
產(chǎn)權(quán)在英文中是property rights,直譯即為財(cái)產(chǎn)權(quán),因此產(chǎn)權(quán)就是財(cái)產(chǎn)權(quán)。由于“產(chǎn)權(quán)”一詞是我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界在研究西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)引進(jìn)的一個(gè)概念,并開始為法學(xué)界所關(guān)注;又由于產(chǎn)權(quán)一詞是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)尤其是英美經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究財(cái)產(chǎn)法律制度時(shí)經(jīng)常使用的概念,因此在他們的著述中使用的產(chǎn)權(quán)指的是英美法系的財(cái)產(chǎn)權(quán)。之所以在我國(guó)出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)共同使用的情況,只是翻譯和使用習(xí)慣不同而已。有些學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念,而財(cái)產(chǎn)權(quán)則是一個(gè)法律概念[4](P124)。其實(shí),西方學(xué)者大多是從產(chǎn)權(quán)起源于資源稀缺的矛盾這一點(diǎn)上來(lái)界定產(chǎn)權(quán)的,正是在這個(gè)層次上,西方學(xué)者對(duì)產(chǎn)權(quán)作出了比較一致的初步的定義。按他們的定義,產(chǎn)權(quán)是指人們是否有權(quán)利用自己的財(cái)產(chǎn)去損害他人的利益,用德姆塞茨的話來(lái)說(shuō),“產(chǎn)權(quán)包括一個(gè)人或其他人受益或受損的權(quán)利!a(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p,因而誰(shuí)必須向誰(shuí)提供補(bǔ)償以使他修正人們所采取的行動(dòng)!盵5](P97)怎樣使人受益或不受損,建立什么樣的產(chǎn)權(quán)規(guī)則,顯然不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題,也是一個(gè)政治的和法律的問(wèn)題。而且,英美經(jīng)濟(jì)學(xué)家并沒有區(qū)分經(jīng)濟(jì)學(xué)上的“產(chǎn)權(quán)”和法律意義上的“產(chǎn)權(quán)”,正因?yàn)槿绱,在我?guó)學(xué)者與科斯教授談及這一問(wèn)題時(shí),他表示“我覺得這一點(diǎn)難以理解”[6](P26)。
產(chǎn)權(quán)一詞在英美法中并無(wú)確切的涵義,只有在權(quán)利客體確定時(shí),它才被賦予確定的涵義。從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的文獻(xiàn)中,我們可以歸納出產(chǎn)權(quán)有如下三層含義:
第一,完備的產(chǎn)權(quán)。完備的產(chǎn)權(quán)是指一個(gè)物品所能包括的權(quán)利束,都集中由一個(gè)主體所擁有,權(quán)利束集中而不分離。一個(gè)完備的產(chǎn)權(quán)包括:使用權(quán),即在許可的范圍內(nèi)以各種方式使用物品的權(quán)利;用益權(quán),即在不損害他人的條件下可以享受從物品中獲得各種利益的權(quán)利;決策權(quán),即改變物品的形狀和內(nèi)容的權(quán)利;讓渡權(quán),即通過(guò)出租把用益權(quán)轉(zhuǎn)讓給別人,或通過(guò)出售把所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給別人的權(quán)利[7](P165)(P124)。這些權(quán)利構(gòu)成完備的產(chǎn)權(quán)。不難發(fā)現(xiàn),完備的產(chǎn)權(quán)在權(quán)利構(gòu)成上相當(dāng)于大陸法中的所有權(quán)。
第二,不完備的產(chǎn)權(quán)。不同時(shí)具備使用、用益、決策和讓渡的產(chǎn)權(quán)就是不完備的產(chǎn)權(quán)。但是,不完備的產(chǎn)權(quán)不一定就是不獨(dú)立的產(chǎn)權(quán),產(chǎn)權(quán)獨(dú)立的標(biāo)志是產(chǎn)權(quán)的排他性和可轉(zhuǎn)讓性,否則即為“產(chǎn)權(quán)殘缺”。同樣,如果權(quán)利客體為有體物,那么不完備的產(chǎn)權(quán)類似于大陸法中的他物權(quán)。
第三,廣義的產(chǎn)權(quán)。廣義的產(chǎn)權(quán)即“產(chǎn)權(quán)包括一個(gè)人或其他人收益或受損的權(quán)利”[5](P165)。如科斯所說(shuō)的“污染權(quán)”、農(nóng)夫的“免受鐵路拋灑火花的權(quán)利”等。廣義的產(chǎn)權(quán)在大陸法沒有相應(yīng)的概念。廣義的產(chǎn)權(quán)更為強(qiáng)調(diào)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中當(dāng)事人的權(quán)益邊界。這種產(chǎn)權(quán)觀才真正體現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)學(xué)派的特色。它不強(qiáng)調(diào)概念,而強(qiáng)調(diào)現(xiàn)實(shí)中的權(quán)利界限清晰,不把獨(dú)立的產(chǎn)權(quán)歸結(jié)為所有權(quán),而強(qiáng)調(diào)排他性和可轉(zhuǎn)讓性,從思維理念上看,它體現(xiàn)的是英美法中財(cái)產(chǎn)權(quán)的理念。
在我國(guó),“產(chǎn)權(quán)”一詞的使用較為混亂,也沒有形成確定的涵義。在有關(guān)“產(chǎn)權(quán)”的幾種用法中,首先,將產(chǎn)權(quán)等同于所有權(quán)。如最高法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問(wèn)題的意見(試行)》第86條規(guī)定:“非產(chǎn)權(quán)人在使用他人的財(cái)產(chǎn)上增添附屬物,……”,此處的產(chǎn)權(quán)一詞即為所有權(quán)。其次,用產(chǎn)權(quán)指代所有權(quán)和用益權(quán)。如《國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)界定和產(chǎn)權(quán)糾紛處理暫行辦法》第2條對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義性規(guī)定為:“產(chǎn)權(quán)系指財(cái)產(chǎn)所有權(quán)以及與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的經(jīng)營(yíng)權(quán)、使用權(quán)等財(cái)產(chǎn)權(quán),不包括債權(quán)。”在這個(gè)辦法中財(cái)產(chǎn)權(quán)還指土地使用權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。因此,此處的產(chǎn)權(quán),其客體已不限于有體物,故不同于傳統(tǒng)物權(quán),其涵義已非常接近英美法中的財(cái)產(chǎn)權(quán)概念。其三,在學(xué)術(shù)探討時(shí)使用產(chǎn)權(quán)一詞的涵義與前述廣義的產(chǎn)權(quán)的涵義相近。其四,經(jīng)濟(jì)學(xué)家給出的產(chǎn)權(quán)定義,似乎與我國(guó)法學(xué)界通常使用的“所有權(quán)”概念相似。他們認(rèn)為,產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利,它
包括“占有、使用、改變、饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓或阻止他人侵犯其財(cái)產(chǎn)的權(quán)利!盵8](P125)事實(shí)上,我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界使用的“產(chǎn)權(quán)”概念已基本上混同于我國(guó)法學(xué)界通行的、依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》第71條規(guī)定的“所有權(quán)”概念。
通過(guò)對(duì)產(chǎn)權(quán)概念的上述歸納,我們能夠較為明顯地看出物權(quán)與產(chǎn)權(quán)的相同之處。1)從權(quán)利的屬性看,物權(quán)與產(chǎn)權(quán)同為財(cái)產(chǎn)權(quán)利,同為對(duì)財(cái)產(chǎn)的支配權(quán);2)從權(quán)利的客體看,物權(quán)與產(chǎn)權(quán)的客體都是一定的財(cái)產(chǎn);3)從權(quán)利的范圍看,完備的產(chǎn)權(quán)與不完備的產(chǎn)權(quán)的范圍大致相類于物權(quán)中的對(duì)應(yīng)概念。西方產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論正是立足于英美法的財(cái)產(chǎn)權(quán)概念,其諸多理論與觀點(diǎn)對(duì)物權(quán)同具說(shuō)服力。
但產(chǎn)權(quán)畢竟不能等同于物權(quán)。其間的差異有:1)相對(duì)于傳統(tǒng)物權(quán)概念的確定,產(chǎn)權(quán)的概念一直較為模糊,難以明晰準(zhǔn)確的外延;2)相對(duì)于物權(quán)的體系化,產(chǎn)權(quán)則較為散亂,更貼近現(xiàn)實(shí)關(guān)系,而缺少邏輯抽象;3)物權(quán)的范疇較產(chǎn)權(quán)的小,如“污染權(quán)”作為產(chǎn)權(quán),卻不屬于物權(quán)范疇。
對(duì)物權(quán)與產(chǎn)權(quán)進(jìn)行上述比較之后,我們能夠得出這樣的結(jié)論。物權(quán)在保持確定性、體系化的同時(shí),也應(yīng)吸收產(chǎn)權(quán)觀念的一些特點(diǎn):一是現(xiàn)實(shí)性,注重對(duì)現(xiàn)實(shí)財(cái)產(chǎn)關(guān)系的實(shí)際調(diào)整,而不是一味的學(xué)理演繹與抽象;二是靈活性,不固守既有理論和概念,而能不斷適應(yīng)社會(huì)發(fā)展;三是開放性,能夠不斷接納新的權(quán)利客體、權(quán)利形態(tài)。目前,我國(guó)財(cái)產(chǎn)法采取大陸法系為主的物權(quán)法模式已成必然。但我們也更為迫切地希望不要因此拒絕了對(duì)其他法系相關(guān)制度范疇的借鑒、吸納,而能夠兼容并蓄。比如,與全球化現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系相適應(yīng)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)體系主要由信息產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、金融產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)力產(chǎn)權(quán)、房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)等構(gòu)成,這些新興產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容,應(yīng)該成為我們進(jìn)行物權(quán)體系和制度創(chuàng)新的基本依據(jù)。
二 物權(quán)的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)及特征
在傳統(tǒng)物權(quán)法理論中,一般將物權(quán)的特征歸納為支配性、排他性、絕對(duì)性。支配性是指物權(quán)人可以依自己的意思就其標(biāo)的物上直接行使其權(quán)利,無(wú)須他人的意思或行為的介入。排他性是指物權(quán)人有權(quán)排除他人行使物上權(quán)利的干涉,而且同一物上不容許有內(nèi)容不相容的物權(quán)并存。絕對(duì)性即物權(quán)對(duì)世上任何人都有約束力,主體對(duì)物享有物權(quán)時(shí),其他一切人都成為義務(wù)人。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析,物權(quán)的設(shè)立,是為了權(quán)利主體能夠更好的利用、發(fā)揮物的效用。實(shí)現(xiàn)物的使用價(jià)值,是實(shí)現(xiàn)物的效用的一種方式;而實(shí)現(xiàn)物的交換價(jià)值,是實(shí)現(xiàn)物的效用的另一種方式。以上關(guān)于物權(quán)的三點(diǎn)法學(xué)特征,主要立足于權(quán)利主體的意志能夠不受干涉地支配客體,針對(duì)的是物的使用價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。而實(shí)現(xiàn)物的交換價(jià)值的決定性因素,是物權(quán)具有充分的可轉(zhuǎn)讓性。因此,支配性、排他性、絕對(duì)性再加上可轉(zhuǎn)讓性這四點(diǎn)才共同構(gòu)成物權(quán)的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)與特征。
1.支配性
從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)觀察,物權(quán)的支配性或支配效力,能夠降低權(quán)利行使成本。因?yàn)椋餀?quán)人在行使其權(quán)利時(shí)無(wú)須他人的意思介入,即能直接決定對(duì)物的使用、收益、處置等事項(xiàng)。物權(quán)人對(duì)物的支配,在合法的范圍內(nèi)完全是其自己的事情,無(wú)須與其他人進(jìn)行談判、協(xié)商,無(wú)須請(qǐng)求其他人的協(xié)助、配合,這自然降低了物權(quán)的行使成本。這一優(yōu)勢(shì)在傳統(tǒng)的以自然人為主體、以有體物為客體的物權(quán)關(guān)系中尚不明顯,而在法人成為重要的權(quán)利主體,客體日漸擴(kuò)大的當(dāng)今社會(huì),重要性愈發(fā)顯著。
我們認(rèn)為,傳統(tǒng)物權(quán)法意義上的支配強(qiáng)調(diào)對(duì)物的直接和實(shí)際占有,然而這種直接和實(shí)際占有的結(jié)果,是所有權(quán)與支配權(quán)合而為一個(gè)財(cái)產(chǎn)權(quán)整體結(jié)構(gòu),這種結(jié)構(gòu)較之所有權(quán)與支配權(quán)分離的結(jié)構(gòu),前一種財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)更有利于實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的安全效率,后一種財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)更有利于實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的利用效率,而且從間接支配比直接支配更有利于實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)效率的經(jīng)濟(jì)角度分析,物權(quán)立法中對(duì)物權(quán)的支配性作擴(kuò)大性解釋,是有效率的。強(qiáng)調(diào)間接支配為物權(quán)支配性的重要內(nèi)容,要求從傳統(tǒng)的實(shí)物之直接占有物的“實(shí)際支配”觀念,向?qū)?shí)物或非實(shí)物(如股權(quán))的間接支配物的“觀念支配”轉(zhuǎn)變,而這種轉(zhuǎn)變的實(shí)質(zhì)是在強(qiáng)調(diào)物權(quán)的直接支配和排他性的同時(shí),更強(qiáng)調(diào)物權(quán)通過(guò)間接支配和權(quán)利的相互交換實(shí)現(xiàn)物之價(jià)值并享受物之交換的利益。因此,物權(quán)法建議稿的作者在給物權(quán)下定義時(shí),不強(qiáng)調(diào)物權(quán)對(duì)物權(quán)人的利益屬性,不利于物權(quán)之利用效率的實(shí)現(xiàn)[9](P98)
2.排他性
從法學(xué)意義上講,排他性僅意味著將某一物權(quán)看作一獨(dú)立的權(quán)利,而不是肯定在一個(gè)物上只能設(shè)立一個(gè)物權(quán)即“一物一權(quán)”為物權(quán)排他性的唯一典型。從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度上講,排他性只不過(guò)表明不同的產(chǎn)權(quán)交易主體之間必須有一明確的權(quán)利交易的界區(qū),因?yàn)槿绻麤]有相互獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán),則財(cái)產(chǎn)權(quán)的相互交換亦即科斯所稱的財(cái)產(chǎn)侵權(quán)關(guān)系中的相互性,就難以通過(guò)談判實(shí)現(xiàn)互惠互利。因此,市場(chǎng)本身的力量使物權(quán)表現(xiàn)為單純的經(jīng)濟(jì)權(quán)利不斷界定和交換的動(dòng)態(tài)過(guò)程。若在不同財(cái)產(chǎn)權(quán)主體之間不存在相互獨(dú)立又相互交換的權(quán)利界區(qū),也就沒有市場(chǎng)交易的必要。物權(quán)的功能便在于通過(guò)對(duì)主體之間行為方式進(jìn)行合理的規(guī)定,從而形成一定的規(guī)則,使每一主體均能在自己的權(quán)利界限內(nèi)合法地活動(dòng)。據(jù)此物權(quán)法建議稿的作者用物權(quán)排他性原則修正和取代一物一權(quán)原則,是有效率的立法主張[9](P99)。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析,較強(qiáng)的私有產(chǎn)權(quán)比較強(qiáng)的公有產(chǎn)權(quán)更加有效率。其重要原因在于,私有產(chǎn)權(quán)較之公有產(chǎn)權(quán),前者的排他性強(qiáng)。因此,物權(quán)的排他性是資源有效使用的必要條件,“只有通過(guò)在社會(huì)成員間相互劃分對(duì)特定資源使用的排他權(quán),才會(huì)產(chǎn)生適當(dāng)?shù)募?lì)。”[10](P40)物的排他性與物的使用效率程度,成正比例關(guān)系。物權(quán)的排他性不僅意味著權(quán)利主體可以自主決定使用其物,更重要的是他能夠排他地享有對(duì)物的利用所產(chǎn)生的收益,保持了個(gè)人收益與社會(huì)收益的一致性。如果社會(huì)收益大于個(gè)人收益,即意味著權(quán)利主體所創(chuàng)造的一部分收益為他人無(wú)償占有,此時(shí)權(quán)利主體充分利用物的積極性就會(huì)不足,資源不僅會(huì)得不到有效利用,而且會(huì)因免費(fèi)使用而導(dǎo)致對(duì)資源的過(guò)度使用之類“公地的悲劇”等資源利用低效率的產(chǎn)生。改革開放之前,我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制奉行“大鍋飯”制度,公有財(cái)產(chǎn)由于缺乏排他性,導(dǎo)致效率的普遍較低。而率先開始的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制改革,在集體所有土地上確立“包產(chǎn)到戶”的政策,實(shí)質(zhì)就是確定了土地使用與收益的排他性,促進(jìn)了生產(chǎn)力的解放。
對(duì)于物權(quán)排他性的經(jīng)濟(jì)意義,法學(xué)家也有明確的認(rèn)識(shí),比如王澤鑒指出:“共有制度不利于物之利用!盵11](P25)正因?yàn)楣灿兄贫葻o(wú)法確立共有人之間的排他性,我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)在法律及實(shí)務(wù)上通過(guò)增強(qiáng)排他性來(lái)改進(jìn)共有制度,這些改進(jìn)包括:一、防止共有發(fā)生,例如耕地移轉(zhuǎn)共有之禁止。二、共有土地或建物處分、變更及設(shè)定負(fù)擔(dān)限制之放寬。三、便于共有物分割或利用。此種改進(jìn)被王澤鑒先生認(rèn)為是“物權(quán)法之發(fā)展趨勢(shì)”[11](P25)。
3.絕對(duì)性
物權(quán)的絕對(duì)性意味著權(quán)利主體之外的任何人都是義務(wù)人,都負(fù)有承認(rèn)和尊重物權(quán)的義務(wù)。物權(quán)的對(duì)世性是物權(quán)絕對(duì)性的典型體現(xiàn),而排他性又是物權(quán)絕對(duì)性的必然屬性,所以物權(quán)的絕對(duì)性、對(duì)世性、排他性共同反映了物權(quán)絕對(duì)主義精神。但是,從前述物權(quán)的界區(qū)性、相互性看,某一特定主體享有物權(quán)須以對(duì)他人物權(quán)的承認(rèn)與尊重為前提。絕對(duì)性較之相對(duì)性更具經(jīng)濟(jì)合理性。物權(quán)的絕對(duì)性正是這種相互尊重的“相對(duì)”之總和,設(shè)定物權(quán)法之前,對(duì)物權(quán)的保障和認(rèn)可正是通過(guò)相互協(xié)議的方式
,換來(lái)對(duì)彼此的物權(quán)的確認(rèn)。但是由于物權(quán)的“對(duì)世”性,與每一個(gè)相對(duì)義務(wù)人進(jìn)行協(xié)議的交易成本太高,因此就有了變私人契約為社會(huì)契約的必要,促成了物權(quán)這種絕對(duì)權(quán)的制度創(chuàng)制。物權(quán)自誕生就具有了法律賦予的絕對(duì)性,他人對(duì)權(quán)利主體的物權(quán)的承認(rèn)與尊重不再需要約定,而成為法定義務(wù)。這是降低物權(quán)保護(hù)成本的有效方式。正因?yàn)槿绱,有學(xué)者這樣指出:“物權(quán)只是無(wú)數(shù)潛在請(qǐng)求權(quán)的集合!盵12](P10)
物權(quán)的絕對(duì)性使物權(quán)成為對(duì)世權(quán)。較之相對(duì)權(quán)的債權(quán)關(guān)系中權(quán)利人與義務(wù)人之特定性,物權(quán)中任何物權(quán)主體以外的其他人都作為義務(wù)人,也就意味著所有人都能成為權(quán)利主體。因此相對(duì)于債權(quán)產(chǎn)生于特定人之間,物權(quán)則具有了普遍性。這種普遍性強(qiáng)調(diào)物權(quán)行使的單方性,有利于依法迅速確定財(cái)產(chǎn)關(guān)系,實(shí)現(xiàn)物權(quán)制度供給的規(guī)模效應(yīng),降低了物權(quán)的設(shè)置成本。但是,物權(quán)的絕對(duì)性如果因此排斥物權(quán)關(guān)系的相對(duì)合理性即如科斯在《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中提出的侵權(quán)的相對(duì)性原則的適用,那么絕對(duì)性的物權(quán),則有可能成為合法不合理的低效率的物權(quán)。
進(jìn)一步分析,大陸法系的物權(quán)法是以對(duì)物的絕對(duì)所有權(quán)概念為基礎(chǔ)的,而英美法關(guān)于財(cái)產(chǎn)的概念在布萊克斯通的經(jīng)典著作《普通法釋義》中也被理想化地定義為對(duì)物的絕對(duì)支配。但是,隨著社會(huì)化大生產(chǎn)的發(fā)展,對(duì)物的絕對(duì)權(quán)已受到極大的挑戰(zhàn),許多新的財(cái)產(chǎn)并不具有絕對(duì)的排他性質(zhì),它們只是在一定領(lǐng)域(主要是商事領(lǐng)域)內(nèi)具有排他性質(zhì),例如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》所創(chuàng)設(shè)的財(cái)產(chǎn)權(quán),就是例證(注:《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》有關(guān)規(guī)定實(shí)際上創(chuàng)設(shè)了以下幾種新型的財(cái)產(chǎn)權(quán)類型:1.知名商品經(jīng)營(yíng)者對(duì)于知名商品的名稱、包裝、裝潢乃至與之相似的名稱、包裝、裝潢的權(quán)利;2.經(jīng)營(yíng)者對(duì)于商品的認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志及產(chǎn)地的權(quán)利;3.經(jīng)營(yíng)者對(duì)于商業(yè)秘密的權(quán)利。)。這些財(cái)產(chǎn)權(quán)的非絕對(duì)性主要表現(xiàn)在:1)它們所對(duì)抗的主體只是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的主體(即商事主體),而不同于物的所有權(quán)可以對(duì)抗一切其他人。2)它們所對(duì)抗的侵犯行為只是商事活動(dòng)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,如偽造、冒用、盜竊等類型的行為,其他也可能有損于權(quán)利人利益的行為則不在這些財(cái)產(chǎn)權(quán)的對(duì)抗之中,商業(yè)秘密權(quán)就不能對(duì)抗通過(guò)正當(dāng)手段獲得他人商業(yè)秘密的行為,而商標(biāo)權(quán)則可以對(duì)抗一切。
4.可轉(zhuǎn)讓性
物權(quán)的可讓渡性即財(cái)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)性,指一種純粹的財(cái)產(chǎn)性質(zhì)的權(quán)利一般說(shuō)來(lái)可以在市場(chǎng)進(jìn)行流通。這既是物權(quán)的重要特征,也是物權(quán)的重要功能,亦即物權(quán)通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行有效配置。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講,物權(quán)的合理界定主要是為了保證物權(quán)的可交易性。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制表現(xiàn)為價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,價(jià)格作為交易實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)條件,充分地反映了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,通過(guò)價(jià)格在利益上的刺激,價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)交易主體的行為逐漸與社會(huì)變化的供求矛盾相適應(yīng),這便是市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制配置資源的基本功能方式。而之所以這種方式能發(fā)揮強(qiáng)有力的作用,其關(guān)鍵在于法律對(duì)市場(chǎng)交易主體的物權(quán)界定得非常明確。也就是說(shuō),物權(quán)的界定越明確,市場(chǎng)機(jī)制就越可能有效地發(fā)揮作用。所以,物權(quán)之所以得到明確界定,實(shí)際上也是適應(yīng)交易的需求。當(dāng)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下資源配置出現(xiàn)動(dòng)態(tài)化、高效化的特征,其核心便是資源的合理、充分利用。這決定了物權(quán)日益具有動(dòng)態(tài)流動(dòng)性。
物權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性來(lái)自于物的可轉(zhuǎn)讓性,是物權(quán)制度對(duì)物的可轉(zhuǎn)讓性的肯定。有效率的物權(quán)要求物權(quán)具有可轉(zhuǎn)讓性,為了促進(jìn)資源由較小價(jià)值的用途向較大價(jià)值用途的轉(zhuǎn)移,物權(quán)在原則上應(yīng)該是可轉(zhuǎn)讓的。而且,從財(cái)產(chǎn)的安全性角度分析,物權(quán)的轉(zhuǎn)讓有利于財(cái)產(chǎn)的動(dòng)態(tài)安全,并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的保值和增值。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代曾過(guò)高的估計(jì)了計(jì)劃制定者的資源配置能力,認(rèn)為行政性的界定足以實(shí)現(xiàn)物的效用,物權(quán)轉(zhuǎn)讓被壓制在狹小的范圍內(nèi),從而限制了物的流通,使人民群眾的生活需求得不到滿足。再如,房屋產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)逐步建立的今天,由于房屋的二手市場(chǎng)尚未同步建立,舊房的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓不順暢,既阻礙了有房者的房屋更新,也阻礙了低收入者對(duì)二手房的需求。從社會(huì)角度,物不能盡其效用,社會(huì)財(cái)富被閑置浪費(fèi)。從私人角度,權(quán)利人的權(quán)利受到了限制,難以充分實(shí)現(xiàn)收益,物權(quán)的激勵(lì)功能減弱。
從整體上要求物權(quán)具有可轉(zhuǎn)讓性,并不排斥對(duì)個(gè)別物權(quán)限制轉(zhuǎn)讓的特例。如禁止流通物,就是通過(guò)法律對(duì)物的可轉(zhuǎn)讓性的否定,限制了權(quán)利的可轉(zhuǎn)讓。如黃金、文物、毒品及槍支等,由于和社會(huì)整體利益密切相關(guān),禁止在個(gè)人之間隨意轉(zhuǎn)讓。這可以看作是從公益的角度對(duì)物權(quán)的特殊限制,不構(gòu)成對(duì)物權(quán)可轉(zhuǎn)讓性的否定。
三 物權(quán)的體系與效率
物權(quán)體系是根據(jù)一定的內(nèi)在聯(lián)系由各種物權(quán)具體制度組成的具有邏輯層次關(guān)系的整體,大陸法系各國(guó)基本上沿襲了羅馬法所創(chuàng)設(shè)的基本物權(quán)體系,在總體上分為四類:一是對(duì)自己之物的全面支配權(quán)即所有權(quán);二是對(duì)他人之物在一定范圍內(nèi)的使用、收益的權(quán)利,即用益物權(quán);三是為擔(dān)保債權(quán)的實(shí)現(xiàn)而在債務(wù)人或第三人的財(cái)產(chǎn)上設(shè)定的物權(quán),即擔(dān)保物權(quán);四是物的占有關(guān)系。而在具體的物權(quán)設(shè)置上,各國(guó)因國(guó)情及立法思路的不同而有所不同。
隨著改革開放以來(lái)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立,以及民法理論研究的深入,物權(quán)法的草案已成型,正式立法正在緊鑼密鼓之中,我國(guó)“物權(quán)”走出學(xué)理范疇已是水到渠成。在現(xiàn)有的《民法通則》及民事特別法中規(guī)定了各種物權(quán),已初步形成了自己的法定物權(quán)體系。我國(guó)現(xiàn)行的物權(quán)體系結(jié)合了本國(guó)的具體國(guó)情,在制度構(gòu)建上有自己的特色。這主要表現(xiàn)在:一、以土地使用權(quán)、土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)、自然資源承包經(jīng)營(yíng)權(quán)等新的物權(quán)代替?zhèn)鹘y(tǒng)的地上權(quán)、永佃權(quán)、用益權(quán)等物權(quán)概念;二、將國(guó)家所有的企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)作為獨(dú)立的物權(quán)形態(tài);三、對(duì)物的占有缺乏規(guī)范。物權(quán)法草案建議稿已對(duì)這一“特色”有所突破,試圖將土地使用權(quán)和土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)化為基地及農(nóng)地使用權(quán)、將國(guó)企經(jīng)營(yíng)權(quán)交由公司法等商法規(guī)范,物權(quán)不再涉及。這一思路旨在使物權(quán)立法試圖更好的接納傳統(tǒng)大陸法理論,構(gòu)建合乎法律邏輯的體系,并有意回避了公有產(chǎn)權(quán)改革的重大理論和實(shí)踐難題。但學(xué)理設(shè)想與現(xiàn)實(shí)的連接,恐難以一蹴而就,仍須在磨合中前行。我們認(rèn)為,由于大陸法系的物權(quán)法的理論體系的產(chǎn)生和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)以私有制為主的特點(diǎn),決定了建立在公有制和非公有制經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的中國(guó)物權(quán)法,不能完全照搬大陸法系的立法模式,對(duì)公有財(cái)產(chǎn)的物權(quán)法形式如國(guó)家和集體財(cái)產(chǎn)所有權(quán)制度采取完全取消或取而代之的態(tài)度,以及中國(guó)物權(quán)立法純私法化的價(jià)值取向,是片面的和脫離實(shí)際的法學(xué)理想。
我們認(rèn)為,在我國(guó)的物權(quán)體系設(shè)置的理論研究中,一定要考慮到體系設(shè)置的效率問(wèn)題,這有兩方面的含義。一方面是,要考慮到怎樣的物權(quán)體系更有利于發(fā)揮物的利用效率,在物權(quán)體系中設(shè)置什么物權(quán),都應(yīng)立足于效率的提高。物權(quán)的一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)功能是有利于將外部性內(nèi)在化。因此,效率提高的一個(gè)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn),是視物權(quán)能否為在它支配下的人們提供外部性較大內(nèi)在化的激勵(lì)。譬如,在物權(quán)法建議稿中,將農(nóng)地的承包權(quán)專章設(shè)置為農(nóng)地使用權(quán)[9](P510)就是著眼于使用權(quán)的設(shè)置,具有更強(qiáng)的穩(wěn)定性和排他效力,能夠?yàn)檗r(nóng)民提供更強(qiáng)的生產(chǎn)成本激勵(lì)。再如建立善意取得制度,就是為了在物權(quán)法上盡快確定物的事實(shí)占有狀態(tài),減少物的利用的外部性障礙,還有依法嚴(yán)格限制和規(guī)范國(guó)家征收制度,就是為了確保對(duì)物權(quán)的行政界定限于公共利益的范圍內(nèi),防止行政界定由于對(duì)市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制的規(guī)避而造成的更多的外部性及其導(dǎo)致的資源浪費(fèi)。另一方面,
也要考慮到物權(quán)的制度設(shè)置本身也需要一定的成本,某些理論上具有合理性的制度安排,由于在現(xiàn)實(shí)中的實(shí)施成本過(guò)高,反而不利于效率實(shí)現(xiàn)。例如《公司法》的制定,在制度設(shè)置上傾向于和國(guó)際接軌,卻忽視了現(xiàn)實(shí)因素,時(shí)至今日,我國(guó)市場(chǎng)主體中理應(yīng)符合《公司法》規(guī)定卻相去甚遠(yuǎn)者比比皆是。皆因《公司法》的實(shí)施,需要對(duì)幾乎所有的公司主體進(jìn)行或大或小的改造,實(shí)施成本過(guò)高,因此缺乏制度約束力。堅(jiān)持立法的“中國(guó)特色”,重視現(xiàn)實(shí)國(guó)情的制度承受力,這是值得物權(quán)立法研討的。具體物權(quán)的設(shè)置,如果和現(xiàn)實(shí)的“親和力”較強(qiáng),實(shí)施成本就較低,如物權(quán)法建議稿中借鑒“按揭擔(dān)保”而設(shè)置的“讓與擔(dān)!敝贫萚9](P776)源于英美法系,但由于在現(xiàn)實(shí)中各地的房屋購(gòu)買分期付款已出現(xiàn)了類似的擔(dān)保方式,因此可以預(yù)見,“讓與擔(dān)!钡膶(shí)施成本將是較低的,有助于促進(jìn)房地產(chǎn)的開發(fā)與利用。再如物權(quán)法建議稿中設(shè)置的企業(yè)擔(dān)保制度[9](P686)也系借鑒英美法中的“浮動(dòng)擔(dān)!保m為一項(xiàng)新制度,由于該制度實(shí)施將拓寬債權(quán)擔(dān)保的形式,而不是施加更多的限制,因此也無(wú)須很多的實(shí)施成本。這樣的物權(quán)設(shè)置也將會(huì)提高財(cái)產(chǎn)的利用效率。而相反的是,物權(quán)法建議稿中未將企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)列為用益物權(quán),忽視了現(xiàn)實(shí)中經(jīng)營(yíng)權(quán)的提法已廣泛存在的“路徑依賴”和公有制基礎(chǔ)上的國(guó)家和集體財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的既存憲法財(cái)產(chǎn)結(jié)構(gòu)的制約,因而有必要依法將國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)納入用益物權(quán)范疇。否則,將延續(xù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的權(quán)利屬性不定的狀態(tài),并增加了企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的行使成本。按照梁慧星教授在《制定中國(guó)物權(quán)法的若干問(wèn)題》一文中的觀點(diǎn),國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)應(yīng)分別適用各有關(guān)法律的規(guī)定,因此不宜在物權(quán)法上概括規(guī)定“企業(yè)財(cái)產(chǎn)”的歸屬問(wèn)題。對(duì)此作者存有異議,其一,現(xiàn)代物權(quán)法的重點(diǎn)不僅僅是財(cái)產(chǎn)歸屬問(wèn)題,而是財(cái)產(chǎn)利用問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的核心物權(quán)問(wèn)題,是他物權(quán)問(wèn)題。其二,如同公用物和公益物既可以在物權(quán)法中規(guī)定,又可以在經(jīng)濟(jì)法和行政法中規(guī)定一樣的道理,經(jīng)濟(jì)法和商法中規(guī)定國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán),并不妨礙物權(quán)法首先從他物權(quán)角度規(guī)定國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)。其三,國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家所有權(quán)的第一財(cái)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ),也是中國(guó)特色的物權(quán)制度的核心內(nèi)容之一,所以我國(guó)物權(quán)法對(duì)國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)采取只字不提的消極態(tài)度,將使物權(quán)法作為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本財(cái)產(chǎn)法的地位和作用,大打折扣。
四 物權(quán)與可持續(xù)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新
在資源稀缺的約束條件下,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長(zhǎng),關(guān)鍵不在于對(duì)資源的占有,而是對(duì)資源的有效利用。通過(guò)對(duì)資源無(wú)限制占有而進(jìn)行經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑,所造成的資源破壞與浪費(fèi)已引起了人們的高度警覺,60年代由30多位歐洲學(xué)者發(fā)起創(chuàng)立的羅馬俱樂(lè)部,以《增長(zhǎng)的極限》一書預(yù)言了依靠一味的擴(kuò)大資源投入而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)展模式的末日,引起了舉世震驚,也掀起了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題的關(guān)注。而可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題,絕不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,也同樣是一個(gè)法律問(wèn)題,確切地說(shuō),也是物權(quán)法的目標(biāo)設(shè)置應(yīng)考慮的問(wèn)題。
1.傳統(tǒng)增長(zhǎng)模式與傳統(tǒng)物權(quán)觀
我們知道,傳統(tǒng)的工業(yè)生產(chǎn),追求外延式的擴(kuò)大再生產(chǎn)模式。生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大過(guò)分依賴于資源投入的增加,它造成了人們的這樣一種認(rèn)識(shí):要想獲得更高的收益,就要占有更多的資源。由此形成了傳統(tǒng)的物權(quán)觀——以占有或歸屬關(guān)系為核心的物權(quán)觀。
這種物權(quán)觀的形成,有其客觀歷史條件。在人類對(duì)物的利用技術(shù)水平有限的條件下,人類提高收益的最簡(jiǎn)單有效的途徑就是擴(kuò)大資源占有。譬如在農(nóng)業(yè)耕作技術(shù)有限的條件下,要想獲取更多的收成,就只能擴(kuò)大種植面積。我們甚至可以看到,資本主義的初期發(fā)展充分借助了擴(kuò)大占有的方式,如英國(guó)的“圈地運(yùn)動(dòng)”。在國(guó)內(nèi)資源被分割殆盡之后,不遺余力的海外擴(kuò)張建立了全球范圍的殖民地——資源及勞動(dòng)力市場(chǎng)。在全球都被分割完畢后,為了爭(zhēng)奪占有,資本主義新興國(guó)家甚至不惜引發(fā)世界大戰(zhàn)。上層建筑自然要為這樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)服務(wù),傳統(tǒng)物權(quán)制度無(wú)不強(qiáng)調(diào)物之歸屬關(guān)系,對(duì)物的占有被弘揚(yáng)得無(wú)以至上!柏(cái)產(chǎn)權(quán)是天賦人權(quán)”、“私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯”、“法的精神就是所有權(quán)”,這些論點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)的重視,但也不可避免有著時(shí)代的局限——視占有為財(cái)富增長(zhǎng)的唯一源泉。
2.可持續(xù)發(fā)展與新的物權(quán)觀
這種傳統(tǒng)的增長(zhǎng)模式,絕不是可持續(xù)增長(zhǎng)的模式。兩個(gè)現(xiàn)實(shí)因素促使了人們的覺醒:一是自然資源的急劇減少。二是人類利用資源能力的提高,對(duì)物的利用開始越來(lái)越深入、越精細(xì),從綜合利用直到循環(huán)利用。收益的增加越來(lái)越?jīng)Q定于利用技術(shù)。只要利用技術(shù)在手,廢物也能產(chǎn)生收益,資源的占有于是變得不再重要。這孕育出了新的物權(quán)觀——以利用為中心的物權(quán)觀。
新的物權(quán)觀代表了物權(quán)制度的發(fā)展趨勢(shì),制度因素作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)右,其設(shè)置必然要順應(yīng)并引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。物權(quán)的利用中心化,強(qiáng)調(diào)對(duì)物的充分利用、有效利用,把激勵(lì)功能轉(zhuǎn)向物的利用人身上。通過(guò)賦予用益物權(quán)更強(qiáng)的排他力;設(shè)置更有助于物之利用的用益權(quán);降低物權(quán)變動(dòng)成本,使物能夠更有效率地轉(zhuǎn)向效用更高的用途。諸如此類的資源產(chǎn)權(quán)管理制度設(shè)置,將提供促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的基本制度環(huán)境。其中物權(quán)作為最基本的財(cái)產(chǎn)權(quán),對(duì)可持續(xù)發(fā)展的維護(hù)與引導(dǎo)功能,是其他制度所不可代替的。
進(jìn)一步分析,隨著環(huán)境問(wèn)題的突出,社會(huì)公有資源的短缺,環(huán)境法對(duì)物權(quán)制度產(chǎn)生較大影響。一方面環(huán)境要素作為商品進(jìn)入流通領(lǐng)域,環(huán)境資源包括環(huán)境容量具有了價(jià)值。另一方面,企業(yè)對(duì)環(huán)境的使用權(quán)的行使受到限制,物權(quán)從傳統(tǒng)的排他的、完全由個(gè)人支配的權(quán)利,轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂幸欢x務(wù)、受社會(huì)公益限制、由國(guó)家干預(yù)的權(quán)利。國(guó)家對(duì)企業(yè)環(huán)境資源使用權(quán)的限制通過(guò)企業(yè)購(gòu)買排污權(quán)實(shí)現(xiàn),排污權(quán)成為企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)的一部分。如何在民法理論中確認(rèn)和完善排污權(quán)概念、排污權(quán)交易制度將是民商法必須面對(duì)的新問(wèn)題?沙掷m(xù)發(fā)展法律對(duì)物權(quán)制度的沖擊還體現(xiàn)在自然資源所有權(quán)和使用權(quán)上。按照傳統(tǒng)民法理論,使用權(quán)是所有權(quán)的一個(gè)權(quán)能,僅指對(duì)物的使用。然而自然資源的使用權(quán)不僅包括對(duì)自然資源的使用,還包括對(duì)自然資源的占有和收益。更為關(guān)鍵的是,不可再生資源的使用權(quán)和林木采伐權(quán)實(shí)際意味著該資源所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。依法取得不可再生資源使用權(quán)的個(gè)人利用不可再生資源的過(guò)程實(shí)際上就是將不可再生資源挖掘出來(lái)并銷售的過(guò)程。若干年后,即使還給所有權(quán)人一個(gè)所有權(quán),也已是客體不存在的所有權(quán)。有權(quán)將所有權(quán)的客體賣掉的使用權(quán)還是不是使用權(quán)?客體已不存在,所有權(quán)是否還存在?自然資源使用權(quán)的特殊性迫使物權(quán)法不僅要修改使用權(quán)理論,還要修改所有權(quán)理論。總之,傳統(tǒng)的物權(quán)形式,從保護(hù)環(huán)境和自然資源角度,應(yīng)該受到一定的限制。正在制定的我國(guó)統(tǒng)一物權(quán)法應(yīng)注意與環(huán)境和自然資源保護(hù)法的銜接,例如在不違反物權(quán)本身特質(zhì)的前提下,在物權(quán)總則部分增加對(duì)環(huán)境與自然資源保護(hù)的總括性規(guī)定。
3.物權(quán)與技術(shù)創(chuàng)新
物權(quán)確立了對(duì)于人對(duì)物的支配和享益的制度保障,物權(quán)主體得以利用物權(quán)的支配性與排他性來(lái)進(jìn)行勞動(dòng)投入與收益產(chǎn)出的活動(dòng)。提高物之收益的途徑由兩條:1)擴(kuò)大投入,既包括物質(zhì)資源的投入,也包括人力資源的投入。2)改善投入結(jié)構(gòu),提高生產(chǎn)效率。前一種是數(shù)量擴(kuò)張,后一種是質(zhì)量提升。后一種方式,就是技術(shù)創(chuàng)新的方式。
人類總是有改善自身福利水平的愿望,也就能夠產(chǎn)生擴(kuò)大投入與技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)。而資源始終是稀缺的,若僅靠采食野果、
獲得獸皮就能滿足人類的需求,技術(shù)的創(chuàng)新也就無(wú)從展開。問(wèn)題是自然資源相對(duì)于人的需求是匱乏的。人為了生存,不得不改進(jìn)生產(chǎn)工具,力圖捕獲更多的獵物、開掘更寬敞的洞穴。因此,技術(shù)創(chuàng)新與人對(duì)資源的需求一樣,就是人的本能。而技術(shù)創(chuàng)新意味著生產(chǎn)率的提高,創(chuàng)新活動(dòng)使個(gè)人受益的同時(shí),也提升了整個(gè)社會(huì)的福利水平?梢哉f(shuō),技術(shù)創(chuàng)新在一定程度上推動(dòng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
但僅僅資源的稀缺并不能促使人們進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。只有物權(quán)制度的設(shè)立,能夠確保創(chuàng)新者能夠獨(dú)享創(chuàng)新帶來(lái)的收益時(shí),人們才會(huì)有足夠的激勵(lì)投入到創(chuàng)新活動(dòng)中去。也就是說(shuō),能夠進(jìn)行收益排他的物權(quán)制度是激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的制度前提。諾斯在比較分析了西歐各國(guó)近代以來(lái)的增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)之后,荷蘭與英格蘭地區(qū)最早進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)方面的變革,即確立了私有財(cái)產(chǎn)權(quán)制度,從而在制度上激發(fā)和保護(hù)了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng),因此,這兩個(gè)地區(qū)首先在西方世界興起。也就是說(shuō),如果沒有物權(quán)制度的內(nèi)在激勵(lì),轟轟烈烈的“工業(yè)技術(shù)革命”將缺乏借以誕生的制度溫床。
有恒產(chǎn),始有恒心。我們認(rèn)為,如果所有的技術(shù)成果沒有產(chǎn)權(quán),都是公共的,則該公共技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)才是阻礙技術(shù)發(fā)展最可怕的敵人。諾斯指出,“就技術(shù)變革而論,發(fā)展新技術(shù)的社會(huì)收益率也許總是高的;但我們可以料想,直到提高發(fā)展新技術(shù)的私人收益率的手段被發(fā)明出來(lái),產(chǎn)生新技術(shù)的進(jìn)展一直是緩慢的。事實(shí)上,在本書以前的歷史章節(jié)中通觀人類的過(guò)去,我們可以看到人類在其整個(gè)過(guò)去都不斷發(fā)展新技術(shù),但速度緩慢,而且時(shí)斷時(shí)續(xù)。主要的原因在于對(duì)發(fā)展新技術(shù)的激勵(lì)僅僅是偶然的。通常,創(chuàng)新可以被別人無(wú)代價(jià)地模仿,而發(fā)明創(chuàng)造者得不到任何報(bào)酬。直到現(xiàn)代,不能在創(chuàng)新方面建立一個(gè)系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)仍是技術(shù)發(fā)展遲緩的主要根源!盵13](P185)
需要指出的是,近代私有產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生,既促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),也推動(dòng)了資源占有活動(dòng)。英國(guó)和荷蘭僅憑借彈丸之地,建立了龐大的海外殖民帝國(guó)。然而真正促使其崛起的,不是瘋狂的殖民掠奪,而恰恰是技術(shù)革命。這有力的證明,包括物權(quán)制度在內(nèi)的財(cái)產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)該更有效地鼓勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)。這樣的物權(quán)觀,正是以利用為中心的物權(quán)觀。注重利用的物權(quán)制度正是人們?yōu)榱藢?shí)現(xiàn)可持續(xù)增長(zhǎng),強(qiáng)調(diào)利用技術(shù)因素的制度設(shè)計(jì)產(chǎn)物。
目前,我國(guó)雖然在技術(shù)產(chǎn)權(quán)立法上取得了很大的發(fā)展,而且在法律執(zhí)行上做了大量的工作,但由于技術(shù)產(chǎn)權(quán)制度在我國(guó)建立時(shí)間短,公司尊重和保護(hù)技術(shù)的意識(shí)比較薄弱,加之對(duì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)保護(hù)沒有上升到物權(quán)法層次,即更多運(yùn)用債權(quán)方法保護(hù)技術(shù)產(chǎn)權(quán)的立法缺陷因素,使得侵犯技術(shù)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)象十分嚴(yán)重。而發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)于我們的技術(shù)優(yōu)勢(shì),在很大程度上是技術(shù)及產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)勢(shì)。因此,技術(shù)創(chuàng)新的前提是行之有效的技術(shù)產(chǎn)權(quán)制度,技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。
首先,產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新會(huì)減少社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用,降低社會(huì)的交易成本。產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新以國(guó)家的規(guī)模化制度供給,使得有利于技術(shù)創(chuàng)新的新規(guī)則的誕生,無(wú)須通過(guò)漫長(zhǎng)的逐一談判的社會(huì)認(rèn)可過(guò)程。其次,產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新順應(yīng)了生產(chǎn)力的發(fā)展方向。理順后的生產(chǎn)關(guān)系結(jié)構(gòu),有利于技術(shù)創(chuàng)造力的釋放。最后,產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新能夠?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新提供更強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新必然會(huì)反映現(xiàn)實(shí)生活的新需求,而新需求正是核心技術(shù)在別人手里,仍舊缺乏競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)力。因此產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新使技術(shù)創(chuàng)新者的權(quán)利需求得到承認(rèn),利益得到維護(hù),預(yù)期得到穩(wěn)定,將有效地激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。如隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,物權(quán)法在網(wǎng)絡(luò)空間中的制度供給如果及時(shí),將會(huì)大大促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)化的拓展。
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