為預(yù)防和減少社會矛盾，規(guī)范醫(yī)院風險評估和控制管理工作，維護正常的醫(yī)院工作秩序，結(jié)合醫(yī)院實際，制定本制度。

　　一、醫(yī)院風險評估和控制管理內(nèi)涵

　　（一）概述

　　1.醫(yī)院風險是指所有可能影響醫(yī)院目標實現(xiàn)的事項。

　　2.醫(yī)院風險評估和控制管理是醫(yī)院通過風險組織建設(shè)、風險識別、風險評估、風險控制、風險處理等一系列活動來發(fā)現(xiàn)、了解、處理風險，促成醫(yī)院減少失敗、降低不確定事項、實現(xiàn)目標的一種方式。

　　它是由一個不同部門不同層次人員共同參與的過程。醫(yī)院風險評估和控制管理，是指在我院工作范圍內(nèi)與社會群眾、廣大患者和醫(yī)院職工切身利益密切相關(guān)的重大決策、重要改革措施、重大工程建設(shè)項目，以及與社會公共秩序相關(guān)的重大活動等重大事項在制定出臺、組織實施或?qū)徟鷮徍饲埃瑢�可能影響社會穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調(diào)查，科學的預(yù)測、分析和評估，制定風險應(yīng)對策略和預(yù)案。這是醫(yī)院風險評估和控制管理的最重要的工作。

　　二、醫(yī)院風險評估和控制管理堅持的原則

　　風險評估和控制管理工作要堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發(fā)展觀，堅持穩(wěn)定是硬任務(wù)，建立健全醫(yī)院風險化解制度，準確預(yù)測、提示、規(guī)避和化解風險，防止和克服因決策、政策、項目、改革、醫(yī)患糾紛等引發(fā)不穩(wěn)定隱患，實現(xiàn)由被動保穩(wěn)定向主動創(chuàng)穩(wěn)定的轉(zhuǎn)變。

　　醫(yī)院風險評估和控制管理制度應(yīng)包括風險評估和控制管理的組織架構(gòu)、組織人員、制度設(shè)計（修訂）流程及方法、評估流程和處置方法及措施、控制管理制度及職責等內(nèi)容。

　�。ㄒ唬┙y(tǒng)一領(lǐng)導、分級負責

　　醫(yī)院風險評估和控制管理實行統(tǒng)一領(lǐng)導、分級負責制度。醫(yī)院建立風險評估和控制管理委員會。委員會分三級機構(gòu)組成，一級管理機構(gòu)為領(lǐng)導小組，二級管理機構(gòu)為專業(yè)組，三級管理機構(gòu)在二級機構(gòu)下根據(jù)工作職能由若干部門構(gòu)成。

　　1.領(lǐng)導小組：由院長任組長，分管院領(lǐng)導任副組長，相關(guān)職能部門負責人任成員；

　　負責醫(yī)院風險評估和控制管理整體組織的建立，并督促落實。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，具體負責風險評估和控制管理的綜合協(xié)調(diào)、組織工作的落實。辦公室設(shè)在社會治安綜合治理辦公室。

　　2.專業(yè)組：根據(jù)分管領(lǐng)導分工各負其責，由各分管院領(lǐng)導任組長，相關(guān)職能部門負責人為成員，分別成立醫(yī)療管理、護理管理、行政后勤管理、經(jīng)濟管理、黨群工團及服務(wù)管理等5個專業(yè)組，負責所屬專業(yè)組范圍內(nèi)的風險評估和控制管理。

　　3.工作小組：在二級管理機構(gòu)下，由分管領(lǐng)導牽頭，由主辦部門負責人任組長，協(xié)同部門及相關(guān)工作人員任成員，根據(jù)實際工作需要成立具體的工作小組。如成立醫(yī)療管理專業(yè)組下設(shè)醫(yī)療質(zhì)量管理、醫(yī)保管理、醫(yī)療缺陷管理、感染管理、外科管理、內(nèi)科管理、醫(yī)技管理工作小組；黨群工團及服務(wù)管理專業(yè)組下設(shè)醫(yī)德醫(yī)風管理、星級服務(wù)管理、黨務(wù)管理、工會管理等。

　　根據(jù)風險的涉及范圍，可分別由一級、二級或三級機構(gòu)負責完成，一般多鼓勵由三級工作小組開展活動，解決身邊現(xiàn)場的風險問題。

　　（二）建立醫(yī)院風險評估和控制管理制度、崗位職責醫(yī)院風險評估和控制管理制度體系具體應(yīng)對風險評估和控制管理的組織架構(gòu)及職能、組織人員及職責權(quán)利與義務(wù)、風險評估和控制管理體系設(shè)計、風險評估和控制管理考核評價、風險數(shù)據(jù)庫建立、風險識別、風險評估、風險控制、風險評估和控制管理培訓、風險文化建設(shè)、風險評估和控制管理監(jiān)督、風險評估和控制管理報告等處出詳細的規(guī)定。

　　因此，對醫(yī)院風險評估和控制管理制度體系的建設(shè)，由各專業(yè)組及工作小組負責本工作組風險評估和控制管理制度的擬報工作；由領(lǐng)導小組辦公室牽頭，負責制度建立的綜合協(xié)調(diào)、修訂完善工作；領(lǐng)導小組負責對制度的審議工作。

　　三、建立醫(yī)院風險識別、評估體系及風險數(shù)據(jù)庫體系識別、評估醫(yī)院潛在的各項風險，并建立風險數(shù)據(jù)庫，這是醫(yī)院推行風險評估和控制管理的關(guān)鍵。

　　醫(yī)院風險識別的目標是要做到識別醫(yī)院每一部門、每一崗位、每一業(yè)務(wù)、每一事項、每一流程可能存在的重大風險。因此，需要全院各部門按照部門工作取能權(quán)限、工作事項范圍、業(yè)務(wù)工作流程、崗位職責同步進行，并最終交叉匯總形成風險數(shù)據(jù)庫。

　　（一）風險識別

　　風險識別可由管理工作小組采用頭腦風暴法將醫(yī)院目前所存在的風險逐一列出，也可按照業(yè)務(wù)流程圖組織架構(gòu)逐一清理風險。按風險評估和控制管理的規(guī)范，通過業(yè)務(wù)流程圖清理是最常用也是最有效的，其具體的工作流程如下：

　　1.按每一部門、科室、班組、崗位、業(yè)務(wù)事項，將醫(yī)院所有業(yè)務(wù)工作按流程進行分類并編號，建立醫(yī)院全部業(yè)務(wù)流程圖編碼目錄。

　　2.對業(yè)務(wù)流程圖目錄進行多層次的組織、拆分，以檢驗其流程劃分的恰當性，并對全部業(yè)務(wù)流程圖目錄進行調(diào)整和修訂完善。

　　3.按每一業(yè)務(wù)流程中的節(jié)點進行風險分析，盡可能尋找出每一業(yè)務(wù)工作中可能涉及的風險事項。

　　4.按每一業(yè)務(wù)流程建立風險文檔，并對各風險發(fā)生的原因、可能生、影響程度、可能的結(jié)果和后果、風險控制措施進行記錄和描述，即建立風險說明書（可按照崗位說明書格式擬定），經(jīng)專業(yè)組審核后，統(tǒng)一交領(lǐng)導小組辦公室匯總，最后提交領(lǐng)導小組審議。

　　（二）風險評估

　　風險評估包括事前評估、事中評估、事后評估。

　　1.事前評估：在進行風險識別時，要做好對風險發(fā)生的可能性、發(fā)生的前提、發(fā)生的后果程度等進行分析和評估。此項評估要作為風險說明書的構(gòu)成要素一并納入。

　　2.事中評估：在風險發(fā)生時，首先就需要對風險產(chǎn)生的原因、可能帶來的影響進行預(yù)估，并啟動風險評估和控制管理，將風險納入處理渠道，進行早期干預(yù)；

　　在深入了解風險發(fā)生的根源、執(zhí)行干預(yù)的具體效果后，評估如何對風險采取承擔、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、對沖、補償、控制等多種方式進行處理，力爭把不良影響降到最低。

　　3.事后評估：風險處理完畢后，由工作小組對風險發(fā)生、處理全過程進行分析，以規(guī)避此類風險的`再次發(fā)生。

　　風險評估的一般流程：定義流程、目標風險；確定風險評估報告基礎(chǔ)；識別風險；確定每一風險形成原因及后果；確定每一風險的影響程度；確定風險發(fā)生的可能性；確定風險級別；確定風險處置策略及策略的有效性；修訂風險評估各要素；最后形成風險評估報告。

　　領(lǐng)導小組可通過綜合安全檢查表法(SCL)、LEC評價法來建立風險評估量表（如下），以此來對風險進行評估分級。如根據(jù)風險發(fā)生的后果按無關(guān)重要、較小、中等、較大及空難性順序來定性量度（按1至5級）；

　　根據(jù)風險發(fā)生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能及罕見的順序來定性量化（按5至1級）。分別將橫向和縱向等級相乘，乘積表示風險的大小。注：可在此表基礎(chǔ)上再綜合風險發(fā)生的頻繁度。

　　四、風險的控制處理

　　風險的控制處理包括鑒定處理風險的各種選擇范圍，對這些選擇進行評估，制定風險控制處理的具體計劃措施并加以實施。

　�。ㄒ唬╋L險的控制處理過程可選擇的模式不繼續(xù)進行可能產(chǎn)生風險的活動；

　　降低發(fā)生的可能性；

　　減小后果；

　　風險轉(zhuǎn)移；

　　保留風險。選擇最適合的實施方法，使其成本需要與所得到的利益相稱。如果風險程度很高，但此風險可能得到相當大的機會（如新技術(shù)、新業(yè)務(wù)的開展），此時需要根據(jù)對風險處理的成本和糾正風險潛在后果的成本，相對此情況可通過增加對風險損失的提前告知、嚴謹?shù)目茖W態(tài)度、嚴格的工作流程，來減少風險及風險到來時的損失。

　　例如在高�；颊呤中g(shù)及新技術(shù)應(yīng)用時，為了治愈病人及衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展均采取接受風險方法來處理；

　　在考慮其風險的大小及可能原因后，可采取嚴格的操作流程，由高水平富有經(jīng)驗的專家來實施，以減少風險發(fā)生的可能性；

　　并在事先實施會診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解發(fā)生風險的可能性、達到理解支持及轉(zhuǎn)移風險，另一方面進一步加強實施者的責任感，準確預(yù)見可能發(fā)生風險的情況，以分解轉(zhuǎn)移風險，使風險降到最低。

　�。ǘ�）風險的實時監(jiān)控處置

　　充分發(fā)揮風險工作小組的作用，適時了解掌握風險發(fā)生時的實際情況，隨時掌控風險發(fā)生的進程，適時發(fā)布處置命令，以化解風險或減少風險可能帶來的不良后果。

　　五、風險評估和控制管理的持續(xù)改進

　　（一）修訂完善

　　通過對風險評估和控制管理實際效果進行評估，對達到控制效果、減少或降低風險后果的辦法、措施，予以保留；

　　對未達到控制效果的，總結(jié)產(chǎn)生的問題所在及形成原因，每年進行修訂完善。

　�。ǘ�）考核獎懲對風險事后評估的情況納入考核獎懲或績效考核，及時予以兌現(xiàn)（具體細化納入獎懲體系統(tǒng)一管理）。

　�。ㄈ�）標準固化對經(jīng)過實際運行，較為成熟的管理制度、工作措施納入醫(yī)院管理標準的工作手冊，規(guī)范為管理辦法、工作指南，使風險處理納入規(guī)范化、標準化處置程序。

　　六、相關(guān)工作要求加強工作協(xié)調(diào)，建立工作機制。

　�。ㄒ唬┱�體聯(lián)動，協(xié)調(diào)配合。各部門、科室要牢固樹立風險防范的工作觀念，相互配合、相互協(xié)調(diào)，建立整體分析、評估、處置、改進的風險評估和控制管理工作格局。

　�。ǘ�）信息預(yù)警超前，做好苗頭問題及早發(fā)現(xiàn)。實現(xiàn)信息預(yù)警工作制度化、經(jīng)常化；領(lǐng)導小組辦公室、相關(guān)工作組、工作小組及部門要注意收集整理風險信息資料，供領(lǐng)導決策參考，切實做到隨時掌握情況、隨時報送信息、隨時解決問題。

　�。ㄈ�）將風險評估和控制管理工作納入綜治季度工作會議，實行信息預(yù)警工作制度化，定排查風險，建立工作臺賬、目錄。做到每月必須排查突出性矛盾和普遍性問題。

　�。ㄋ模﹪栏窨己�，嚴明獎懲。加大對風險評估和控制管理制度執(zhí)行情況的督促檢查力度，確保工作順利開展。領(lǐng)導小組辦公室將風險評估和控制管理工作納入綜治目標管理內(nèi)容，對不認真履行職責釀成重大風險問題的，實行責任追究制，促進風險評估和控制管理工作取得實效。

　�。ㄎ澹┳プ★L險評估和控制管理關(guān)鍵，強化社會穩(wěn)定風險控制。始終將影響社會穩(wěn)定的風險因素作為管理的重點，努力維護社會穩(wěn)定，將可能引起社會穩(wěn)定的風險控制在萌芽狀態(tài)。

風險控制管理制度3

　　1目的

　　為加強我廠風險管理,預(yù)防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù),安全管理的標準化和科學化,特制定本制度。

　　2范圍

　　適用于檢測裝置、維修設(shè)備設(shè)施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場,生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括新改擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及危險源的管理。

　　3職責

　　3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。

　　3.2廠長直接負責風險評價領(lǐng)導工作,組織制定風險評價程序和指導書,明確風險評價的目的、范圍。成立評價組織,進行風險評價,確定風險等級,主持年終全我廠的風險評審工作。

　　3.3安全科是風險評價的歸口管理部門,負責審查各部門確定的風險評價準則,負責我廠重大風險分析記錄的審查和控制效果的驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風險信息更新。

　　3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責任人負責低風險〔等級判定為重大風險以下(不包括重大風險)各級風險〕的風險分析記錄審查與控制效果驗收。

　　3.5我廠各級管理人員應(yīng)負責組織、參與風險評價工作,提供相關(guān)資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。

　　4控制程序

　　4.1風險的分級管理

　　4.1.1我廠的風險根據(jù)《風險評價準則》進行評價分級。

　　4.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。

　　4.1.3作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)安全科復(fù)檢簽字,報我廠領(lǐng)導終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,報安全科終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準。

　　4.1.4崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由我廠作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風險。

　　4.1.5風險評價、分析的范圍及職責

　　4.1.5.1項目規(guī)劃,設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預(yù)評價;

　　4.1.5.2項目的建設(shè)應(yīng)由安全科進行風險分析并做好風險控制記錄;

　　4.1.5.3維修工藝改變應(yīng)由技術(shù)質(zhì)檢科進行風險分析并做好風險控制記錄;

　　4.1.5.4設(shè)備新增或拆除的風險應(yīng)由生產(chǎn)部負責分析,并做好風險控制記錄;

　　4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風險應(yīng)由所在部門進行評價,并做好控制記錄;

　　4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風險分析,并做好風險控制措施的記錄;

　　4.1.5.7維修車間的設(shè)施、設(shè)備的風險應(yīng)由所在技術(shù)質(zhì)檢科進行分析,并做好風險控制措施的記錄;

　　4.1.5.8安全防護用品應(yīng)由安全科進行風險分析并做好風險控制措施的記錄;

　　4.1.5.9人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應(yīng)由所在部門進行分析,并做好控制記錄;

　　4.1.5.10氣候、地震及其他自然災(zāi)害等應(yīng)由評價資質(zhì)的機構(gòu)進行風險評價。

　　4.2風險評價方法選擇

　　4.2.1工作危害分析(jha)風險評價方法。

　　4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風險評價方法。

　　4.2.3經(jīng)廠長批準的其他風險分析方法。

　　4.2評價準則

　　我廠需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。

　　4.2風險評價活動的實施步驟

　　4.2.1廠長主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由各部門分管領(lǐng)導及各部門負責人組成。評價組織編制評價大綱。

　　4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料,提交評價組織。

　　4.2.2危險源辯識,實施現(xiàn)場檢查,識別危險有害因素。

　　4.2.4通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。

　　4.2.5根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。

　　4.2.6得出評價結(jié)論

　　4.2.7風險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:

　　a.火災(zāi)和爆炸

　　b.沖擊和撞擊

　　c.中毒、窒息和觸電

　　d.有毒有害物料、氣體的泄漏

　　e.其他化學、物理性危害因素

　　f.人機工程因素

　　g.設(shè)備的腐蝕、缺陷

　　h.對環(huán)境的可能影響

　　4.5在確定重大風險時,應(yīng)考慮:

　　4.5.1有關(guān)法規(guī)、標準的要求

　　4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性

　　4.5.3我廠的聲譽和社會關(guān)注程度等

　　4.6風險控制的'內(nèi)容

　　4.6.1選擇風險控制措施時,應(yīng)考慮:

　　a.控制措施的可行性和可靠性

　　b. 控制措施的先進性和安全性

　　c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠的經(jīng)營運行情況

　　d.可靠的技術(shù)保障和服務(wù)

　　4.6.2控制措施應(yīng)包括:

　　a.工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全

　　b.管理措施,規(guī)范安全管理

　　c.教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識

　　d.個體防護措施,減少職業(yè)傷害

　　4.3風險信息更新:不間斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的頻次一般為每年一次,當下列情形發(fā)生時,我廠應(yīng)及時進行風險評價:

　　a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求

　　b.操作變化或工藝改變

　　c.新建、改建、擴建、技改項目

　　d.有對事故、事件或其他信息的新認識

　　e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整

　　4.4危險源控制系統(tǒng)

　　危險源的辯識:按照《危險源辯識》(gb18218—2009)和《關(guān)于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》(安監(jiān)管協(xié)調(diào)字2004 56號)規(guī)定,識別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險源。

　　4.9風險管理的宣傳、培訓

　　定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等,增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。

風險控制管理制度4

　　第一章總則

　　第一條為進一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，加強公司合規(guī)風險管理，增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。

　　第二條本制度所稱的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則＜以下統(tǒng)稱"法律、法規(guī)和準則"〉

　　本制度所稱的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對合規(guī)風險的行為。

　　本制度所稱的合規(guī)風險，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或者聲譽損失的風險。

　　第三條合規(guī)風險管理是公司進行全面風險管理的一項核心內(nèi)容，也是實施有效內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

　　第四條公司建立健全合規(guī)風險管理制度，完善合規(guī)風險管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風險管理責任，構(gòu)建合規(guī)風險管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風險，確保公司穩(wěn)健運營。第五條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負責人，是公司的高級管理人員，對公司及其員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

　　合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風控部，獨立履行合規(guī)管理職責。

　　公司設(shè)立法規(guī)風控部為公司合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能，同時行使風險監(jiān)管職能。法規(guī)風控部門獨立于公司其他部門。

　　第六條公司各內(nèi)部控制部門建立分工協(xié)作的關(guān)系，共同防范公司經(jīng)營管理過程中的各類風險。第七條合規(guī)人人有責，公司倡導和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個重要組成部分。

　　合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應(yīng)與公司的宗旨和價值觀念相一致。董事會和高級管理人員應(yīng)在公司倡導并推行誠實守信的道德準則和價值觀，努力培育員工的合規(guī)意識，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，促進公司內(nèi)部合規(guī)風險管理與外部監(jiān)管的有效互動。第二章合規(guī)管理的目標和基本原則

　　第八條公司合規(guī)管理的目標是通過建立健全合規(guī)管理框架和制度，切實防范合規(guī)風險、力求在公司形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機聯(lián)系的長效機制，為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。

　　第九條公司合規(guī)管理的基本原則：

　�。ㄒ唬┤�面性：風控合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員、貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；在決策機制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；

　�。ǘ�）主動性：公司及其全體工作人員在其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為中應(yīng)當主動尋求合規(guī)支持，主動而且自覺地執(zhí)行合規(guī)制度；

　�。ㄈ�）獨立性：合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門具有獨立性，公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門下達指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責。

　　第三章合規(guī)管理組織體系

　　第十條公司建立與自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系。董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構(gòu)，負責公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。經(jīng)理層負責遵照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。

　　合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負責督導和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責。

　　公司全體工作人員應(yīng)自覺嚴格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。

　　第四章董事會的合規(guī)職責

　　第十一條董事會履行以下合規(guī)職責；

　�。家唬緦徸h批準合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估；

　�。级�＞決定公司合規(guī)部門的'設(shè)置及其職能；

　�。既�＞聘任或者解聘合規(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待遇和獎懲事項；

　�。妓模颈ＷC合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨立行使合規(guī)職權(quán)；

　�。嘉澹緦�總裁履行職責的情況進行合規(guī)專項考核；

　�。剂�＞對合規(guī)總監(jiān)進行考核；

　�。计撸竟�司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第十二條因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責，存在以下行為且情節(jié)嚴重、給公司造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；

　�。家唬緦σ巡煊X或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險不向董事會報告或報告不及時；

　�。级�＞向董事會報送提供虛假信息的；

　�。既�＞公司發(fā)生xx違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風險、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責的；

　�。妓模径�事會認定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責的行為。

　　合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責并按規(guī)定向董事會及時報告公司xx違規(guī)行為的，可以免責。第十三條在監(jiān)管部門認為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時，公司董事會應(yīng)及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。

　　第十四條合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時，公司董事會應(yīng)當及時指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員6或者一名高級管理人員代為履行職務(wù)，代為履行職務(wù)時間不得超過個月。代為履行職務(wù)的人員不得在公司分管與合規(guī)管理職務(wù)相沖突的部門。

　　第五章監(jiān)事會的合規(guī)職責

　　第十五條監(jiān)事會履行以下合規(guī)職責：

　　＜一＞監(jiān)督董事會的決策及決策流程是否合規(guī)；

　�。级�＞監(jiān)督董事會和高級管理人員合規(guī)職責的履行情況；

　　＜三＞對重大合規(guī)風險負有責任的董事、高級管理人員，向董事會提出罷免的建議；

　�。妓模驹诤弦�(guī)總監(jiān)履職過程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時，向董事會提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；

　�。嘉澹緦�公司經(jīng)營管理是否合規(guī)進行調(diào)查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；

　�。剂�＞公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　第六章經(jīng)理層合規(guī)職責

　　第十六條經(jīng)理層負責遵照董事會制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規(guī)職責分為高級管理人員的合規(guī)職責和各部門、分支機構(gòu)＜以下簡稱"各部門"或"本部門"〉負責人的合規(guī)職責。高級管理人員的主要合規(guī)職責：

　　＜一＞根據(jù)董事會批準的合規(guī)政策，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)管理的有效性承擔相應(yīng)責任。

　�。级�＞為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責相關(guān)會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；

　　＜三＞主動執(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進公司合規(guī)文化建設(shè)；

　�。妓模炯皶r、有效防范和應(yīng)對合規(guī)風險，在發(fā)現(xiàn)xx違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。嘉澹竞炇鸸�司向監(jiān)管機構(gòu)報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；

　�。剂�＞法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責。第十七條各部門負責人的合規(guī)職責

　�。家唬緢�(zhí)行法律、法規(guī)和準則；監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔相應(yīng)責任；

　�。级�＞自行或根據(jù)合規(guī)部門的督導，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。既�＞對本部門合規(guī)經(jīng)營管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)部門報告；

　�。妓模景l(fā)現(xiàn)本部門xx違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，積極妥善處理，落實責任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。嘉澹窘M織本部門員工的合規(guī)培訓；

　　＜六＞監(jiān)管機構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責。

　　公司在各部門內(nèi)設(shè)置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對本部門負責人負責，履行對部門及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進行及時有效的監(jiān)督、檢查，評價和報告等職責。合規(guī)管理崗位人員的任職條件、工作職責等具體事項由公司另行規(guī)定。

　　第七章合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責

　　第十八條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門〈管理合規(guī)總部〉，負責督導和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責。合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會聘任。

　　第十九條公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當有正當理由。第二十條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或者缺位時，公司應(yīng)及時制定高級管理人員代為履行職責，代為66履行職責的人員不能分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門，代為履行職責的時間不超過個月，公司在個月內(nèi)選聘具有任職條件的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。

　　第二十一條合規(guī)總監(jiān)向董事會負責，履行以下職責：

　�。家唬緦�公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及監(jiān)管機構(gòu)要求進行合規(guī)審查的申請材料和報告等進行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見；

　�。级�＞監(jiān)督相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準則的變化，及時評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　�。既�＞采取有效措施，對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查；

　�。妓模窘M織實施公司信息隔離墻制度；

　�。嘉澹炯皶r向董事會報告發(fā)現(xiàn)公司存在的xx違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患，并及時向公司有關(guān)機構(gòu)或不猛提出制止和處理意見，并督促整改；

　　＜六＞保持與監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合監(jiān)管機構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；

　�。计撸鞠蚬�司董事會提交定期合規(guī)情況報告和臨時合規(guī)情況報告；

　�。及耍景凑展�司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓；

　　＜九＞處理涉及公司和員工的xx違規(guī)行為的投訴與舉報；

　�。际�＞對總裁之外的公司其他高級管理人員進行合規(guī)專項考核；

　　第二十二條合規(guī)總監(jiān)參加公司會議，在表決前應(yīng)對會議表決的事項發(fā)表合規(guī)意見，但不參與表決；

　　第二十三條合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務(wù)和分管與合規(guī)管理職責不相沖突的部門，不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門；

　　第二十四條合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會，參加公司總裁辦公會；

　　第二十五條根據(jù)履行職責的需要，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)調(diào)閱公司相應(yīng)的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門和人員應(yīng)予積極配合；、

　　第二十六條合規(guī)總監(jiān)有權(quán)獨立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，根據(jù)需要向管理層及員工了解情況，相關(guān)人員應(yīng)予積極配合；

　　合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。第二十七條合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時，應(yīng)與公司高級管理人員及時溝通。第二十八條合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件等履行職責有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責情況作出記錄。

　　第二十九條合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會提交公司上年度合規(guī)報告。

　　對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風險，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時向董事長提交臨時報告。第三十條合規(guī)總監(jiān)向公司董事會提交的定期合股報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　�。家唬竟�司合規(guī)管理的基本情況；

　　＜二＞合規(guī)總監(jiān)履行職責情況；

　�。既�＞公司xx違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；

　�。妓模竟�司合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

　�。嘉澹径�事會要求或合規(guī)總監(jiān)認為需要報告的其他內(nèi)容。

　　第八章合規(guī)部門

　　第三十一條法規(guī)風控部對合規(guī)總監(jiān)負責，合規(guī)總監(jiān)根據(jù)合規(guī)工作需要決定法規(guī)風控部內(nèi)部的崗位設(shè)置。

　　第三十二條法規(guī)風控部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導下履行本規(guī)定第二十一條規(guī)定的職責。第三十三條法規(guī)風控部享有以下權(quán)利：

　�。家唬緸槁男泻弦�(guī)管理職責，通過參加會議、查閱文件、與有關(guān)人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；

　�。级�＞對違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行獨立調(diào)查；

　�。既�＞向合規(guī)總監(jiān)報告前項調(diào)查結(jié)果及處理建議，必要時可直接向董事會報告；

　�。妓模竟�司規(guī)定的其他權(quán)利。

　　第三十四條公司應(yīng)為法規(guī)風控部配備足夠的合規(guī)管理人員。

　　法規(guī)風控部負責人及合規(guī)管理人員的選聘應(yīng)符合公司的相關(guān)管理制度要求，并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。

　　合規(guī)管理人員應(yīng)具有與其履行職責相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，具有法律、財會、金融等方面的專業(yè)知識，特別是應(yīng)具有把握法律、法規(guī)和準則的能力。

　　公司應(yīng)通過系統(tǒng)的教育培訓提高合規(guī)管理人員的專業(yè)技能。

　　第三十五條公司應(yīng)保證法規(guī)風控部行使合規(guī)管理職能所必需的費用。

　　第三十六條公司支持和保障法規(guī)風控部和合規(guī)管理人員履行工作職責，并采取措施切實保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責遭受不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔與其合規(guī)職責相沖突的其他職責。第三十七條公司各部門應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定設(shè)立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在部門的合規(guī)管理工作。

　　第三十八條公司各部門應(yīng)主動進行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風控部提供合規(guī)風險信息或風險點，支持并配合法規(guī)風控部的風險監(jiān)控和評估。

　　第三十九條法規(guī)風控部對公司各部門進行定期和不定期的合規(guī)檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門內(nèi)部控制和履行管理職責的情況以及業(yè)務(wù)部門合規(guī)開展業(yè)務(wù)情況和風險管理情況。合規(guī)檢查結(jié)束后，對于存在合規(guī)風險的部門，法規(guī)風控部下達合規(guī)建議或合規(guī)風險整改通知書，對于存在重大合規(guī)風險的部門，法規(guī)風控部可以對該部門負責人進行談話提醒，并將情況報送公司經(jīng)營管理層。

　　收到合規(guī)建議的部門，應(yīng)及時落實合規(guī)建議，并及時向法規(guī)風控部反饋落實情況。收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時報送法規(guī)風控部。

　　第九章合規(guī)實施細則

　　第一節(jié)辦公行政合規(guī)管理

　　第四十條法規(guī)風控部是公司內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門，負責對公司內(nèi)不規(guī)章制度進行合規(guī)審核。

　　公司內(nèi)部規(guī)章制度在公司領(lǐng)導審定之前，須先由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核，然后再予以頒布。第四十一條法規(guī)風控部是公司公文的合規(guī)審核部門，負責對公司公文進行合規(guī)審核。以公司名義下發(fā)的公文在公司領(lǐng)導審批之前，須先由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。

　　以公司名義對外出具的函件，須先經(jīng)法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外出具。第四十二條未經(jīng)公司同意，公司各職能部門不得以部門名義對外出具公文。

　　經(jīng)公司同意以部門名義對外出具公文，須經(jīng)法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外出具。第四十三條公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報送的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無須法規(guī)風控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的，須經(jīng)法規(guī)風控部進行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見。

　　第四十四條監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、政府不么下達的重要文件，秘書檔案室應(yīng)將文件及時抄送法規(guī)風控部。

　　法規(guī)風控部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對公司印章的使用進行合規(guī)審核。公司對外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規(guī)風控部審核后方可用印。合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進行事后合規(guī)審核。

　　第二節(jié)財務(wù)合規(guī)管理

　　第四十五條公司開立自有資金銀行賬戶后，計劃財務(wù)中心須及時將開戶行、賬號等情況報法規(guī)風控部備案。

　　501第四十六條法規(guī)風控部對萬元＜含＞以上、萬元以下的公司大額自有資金對外劃付業(yè)務(wù)＜內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外〉實施事后合規(guī)審查。

　　第四十七條萬元含以上的公司大額自有資金對外劃付內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外〉前，須由法規(guī)風控部進行合規(guī)審核后方可對外劃付。

　　50第四十八條計劃財務(wù)中心每月上旬匯總上月公司萬元＜含＞以上的大額自有資金劃付明細報法規(guī)風控部，法規(guī)風控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關(guān)材料。

　　第四十九條公司凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表編制完成后，計劃財務(wù)中心應(yīng)及時抄送法規(guī)風控部。

　　第三節(jié)投資顧問合規(guī)管理

　　第五十條公司應(yīng)通過辦公場所、行業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公示以下基本信息，方便投資者或客戶查詢、監(jiān)督。

　�。家唬竟�司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴、投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；

　�。级�＞投資顧問的xx及其投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；

　　第五十一條投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　第五十二條投資顧問依據(jù)公司或者其他投資咨詢機構(gòu)的研究報告作出投資建議的，應(yīng)當向客戶說明研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。

　　第五十三條投顧業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)須實行留痕管理。第五十四條投資顧問協(xié)議書及投資顧問向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，5應(yīng)當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。投顧業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十五條客服專員對所轄客戶的基礎(chǔ)服務(wù)工作及各項與投顧業(yè)務(wù)有關(guān)的客戶服務(wù)工作，應(yīng)當以5書面或者電子文件形式予以記錄留存。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十六條投顧業(yè)務(wù)客戶合規(guī)回訪工作由客戶服務(wù)部門獨立實施，具體回訪機制、程序和內(nèi)容由公司另行制定。

　　第五十七條投顧業(yè)務(wù)客戶投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務(wù)管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實施。

　　第五十八條公司通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對投顧業(yè)務(wù)進行宣傳，應(yīng)當遵守信息傳播的有關(guān)規(guī)定，宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導性信息以及其他xx違規(guī)情形。 5公司應(yīng)當提前個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地及媒體所在地的相關(guān)監(jiān)管部門報備。

　　第五十九條公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，應(yīng)當提前5個工作日向舉辦地相關(guān)監(jiān)管部門報備。

　　第六十條開展投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為：

　　＜一＞以夸大、虛報推薦業(yè)績等方式對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動或傳播其他虛假、片面和誤導性信息；

　�。级�＞以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；

　　＜三＞直接代客操作或與客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失；

　�。妓模纠�用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；

　�。嘉澹疽詡�人名義向客戶收取投顧服務(wù)費用；

　�。剂�＞其他違反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。

　　第四節(jié)發(fā)布研究報告合規(guī)管理

　　第六十一條在公司從事研究工作的人員，均應(yīng)當將其從事投資咨詢業(yè)務(wù)的xx明文件原件＜或復(fù)印件〉放置在其工作場所明顯處，以便于投資者或客戶查驗監(jiān)督。

　　第六十二條在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改從業(yè)＜執(zhí)業(yè)〉xx書。第六十三條在公司員工中凡未取得投資咨詢從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如有違反公司在三年內(nèi)不受理該員工從事投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申報，若對公司造成聲譽或經(jīng)濟損失后果的，該員工還要承擔賠償責任和法律責任。

　　第六十四條在公司從事研究的人員，必須嚴格遵守國家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨立、客觀、公平、公正、及時、審慎、準確的原則有效防范和控制利益沖突，建立"隔離墻"使研究報告不受外部干涉。審慎處理影響價格的敏感信息，公平對待利益相關(guān)者，不得優(yōu)先提供個相關(guān)機構(gòu)；必須以謹慎、誠實、信用和勤勉、盡責的態(tài)度為投資者提供高質(zhì)量的投資咨詢服務(wù)，為市場的規(guī)范、健康發(fā)展和樹立維護公司的良好形象做出貢獻。第六十五條在公司從事研究的人員，對客戶、媒體和合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢報告和評論文章，須經(jīng)公司合規(guī)管理人員進行合規(guī)審查，在未進行合規(guī)審查前公司其他人員以及其他任何部門均不得審閱未披露的投資咨詢報告和評論文章，撰寫的投資咨詢報告和評論文章，還應(yīng)由所屬總部領(lǐng)導和公司領(lǐng)導簽字認可后方可發(fā)表或發(fā)送。

　　第六十六條遵照相關(guān)主管部門的規(guī)定，為加強日常監(jiān)管、切實保障投資者的利益，公司對外發(fā)布的有關(guān)投資咨詢報告、評論文章，其信息資料來源必須合法合規(guī)，主要來自

　　行業(yè)協(xié)會規(guī)定信息公開刊登的相關(guān)雜志和財經(jīng)網(wǎng)站等，均應(yīng)當對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱5過程做出留痕記錄，同事書面報送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于年。

風險控制管理制度5

　　第一章 總則

　　第一條 為指導國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責的企業(yè)（以下簡稱中央企業(yè)）開展全面風險管理工作，增強企業(yè)競爭力，提高投資回報，促進企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法 》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本指引。

　　第二條 中央企業(yè)根據(jù)自身實際情況貫徹執(zhí)行本指引。中央企業(yè)中的國有獨資公司董事會負責督導本指引的實施；國有控股企業(yè)由國資委和國資委提名的董事通過股東（大）會和董事會按照法定程序負責督導本指引的實施。

　　第三條 本指引所稱企業(yè)風險，指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。企業(yè)風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、市場風險、運營風險、法律風險等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險（只有帶來損失一種可能性）和機會風險（帶來損失和盈利的可能性并存）。

　　第四條 本指引所稱全面風險管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

　　第五條 本指引所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：

　　（一）收集風險管理初始信息；

　�。ǘ�）進行風險評估；

　�。ㄈ�）制定風險管理策略；

　�。ㄋ模┨岢龊蛯嵤╋L險管理解決方案；

　�。ㄎ澹╋L險管理的監(jiān)督與改進。

　　第六條 本指引所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場運營、財務(wù)、內(nèi)部審計、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。

　　第七條 企業(yè)開展全面風險管理要努力實現(xiàn)以下風險管理總體目標：

　�。ㄒ唬┐_保將風險控制在與總體目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；

　�。ǘ�）確保內(nèi)外部，尤其是企業(yè)與股東之間實現(xiàn)真實、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實、可靠的財務(wù)報告；

　�。ㄈ�）確保遵守有關(guān)法律法規(guī)；

　�。ㄋ模┐_保企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度和為實現(xiàn)經(jīng)營目標而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性；

　�。ㄎ澹┐_保企業(yè)建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災(zāi)害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

　　第八條 企業(yè)開展全面風險管理工作，應(yīng)注重防范和控制風險可能給企業(yè)造成損失和危害，也應(yīng)把機會風險視為企業(yè)的特殊資源，通過對其管理，為企業(yè)創(chuàng)造價值，促進經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

　　第九條 企業(yè)應(yīng)本著從實際出發(fā)，務(wù)求實效的原則，以對重大風險、重大事件（指重大風險發(fā)生后的事實）的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，積極開展全面風險管理工作。具備條件的企業(yè)應(yīng)全面推進，盡快建立全面風險管理體系；其他企業(yè)應(yīng)制定開展全面風險管理的總體規(guī)劃，分步實施，可先選擇發(fā)展戰(zhàn)略、投資收購、財務(wù)報告、內(nèi)部審計、衍生產(chǎn)品交易、法律事務(wù)、安全生產(chǎn)、應(yīng)收賬款管理等一項或多項業(yè)務(wù)開展風險管理工作，建立單項或多項內(nèi)部控制子系統(tǒng)。通過積累經(jīng)驗，培養(yǎng)人才，逐步建立健全全面風險管理體系。

　　第十條 企業(yè)開展全面風險管理工作應(yīng)與其他管理工作緊密結(jié)合，把風險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中。具備條件的企業(yè)可建立風險管理三道防線，即各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位為第一道防線；風險管理職能部門和董事會下設(shè)的風險管理委員會為第二道防線；內(nèi)部審計部門和董事會下設(shè)的審計委員會為第三道防線。

　　第二章 風險管理初始信息

　　第十一條 實施全面風險管理，企業(yè)應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。應(yīng)把收集初始信息的職責分工落實到各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。

　　第十二條 在戰(zhàn)略風險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：

　�。ㄒ唬﹪鴥�(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；

　�。ǘ�）科技進步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；

　　（三）市場對本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求；

　　（四）與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性；

　�。ㄎ澹┍酒髽I(yè)主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況；

　�。�六）與主要競爭對手相比，本企業(yè)實力與差距；

　�。ㄆ撸┍酒髽I(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、年度經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關(guān)依據(jù)；

　　（八）本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。

　　第十三條 在財務(wù)風險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)財務(wù)風險失控導致危機的案例，并至少收集本企業(yè)的以下重要信息（其中有行業(yè)平均指標或先進指標的，也應(yīng)盡可能收集）：

　�。ㄒ唬┴搨�、或有負債、負債率、償債能力；

　　（二）現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；

　�。ㄈ�）產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款及其占購貨額的比重；

　�。ㄋ模┲圃斐杀竞凸芾碣M用、財務(wù)費用、營業(yè)費用；

　�。ㄎ澹┯�利能力；

　�。�六）成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；

　�。ㄆ撸┡c本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會計政策、會計估算、與國際會計制度的差異與調(diào)節(jié)（如退休金、遞延稅項等）等信息。

　　第十四條 在市場風險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應(yīng)對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)品或服務(wù)的價格及供需變化；

　�。ǘ�）能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；

　�。ㄈ�）主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況；

　�。ㄋ模┒愂照�策和利率、匯率、股票價格指數(shù)的變化；

　　（五）潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。

　　第十五條 在運營風險方面，企業(yè)應(yīng)至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關(guān)的以下信息：

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)；

　�。ǘ�）新市場開發(fā)，市場營銷策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價與銷售渠道，市場營銷環(huán)境狀況等；

　�。ㄈ�）企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；

　�。ㄋ模┢谪浀妊苌�產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)；

　�。ㄎ澹┵|(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；

　　（六）因企業(yè)內(nèi)、外部人員的道德風險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈；

　�。ㄆ撸┙o企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風險；

　�。ò耍�對現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運行情況的監(jiān)管、運行評價及持續(xù)改進能力；

　�。ň牛┢髽I(yè)風險管理的現(xiàn)狀和能力。

　　第十六條 在法律風險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應(yīng)對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下信息：

　　（一）國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；

　　（二）影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；

　�。ㄈ�）員工道德操守的遵從性；

　�。ㄋ模┍酒髽I(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；

　�。ㄎ澹┍酒髽I(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；

　�。�六）企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。

　　第十七條 企業(yè)對收集的初始信息應(yīng)進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進行風險評估。

　　第三章 風險評估

　　第十八條 企業(yè)應(yīng)對收集的風險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。

　　第十九條 風險評估應(yīng)由企業(yè)組織有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位實施，也可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)協(xié)助實施。

　　第二十條 風險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。

　　第二十一條 進行風險辨識、分析、評價，應(yīng)將定性與定量方法相結(jié)合。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計推論（如集中趨勢法）、計算機模擬（如蒙特卡羅分析法）、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

　　第二十二條 進行風險定量評估時，應(yīng)統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對假設(shè)前提和參數(shù)進行復(fù)核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實際效果對比，據(jù)此對有關(guān)參數(shù)進行調(diào)整和改進。

　　第二十三條 風險分析應(yīng)包括風險之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關(guān)性等組合效應(yīng)，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。

　　第二十四條 企業(yè)在評估多項風險時，應(yīng)根據(jù)對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的`影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。

　　第二十五條 企業(yè)應(yīng)對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。

　　第四章 風險管理策略

　　第二十六條 本指引所稱風險管理策略，指企業(yè)根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。

　　第二十七條 一般情況下，對戰(zhàn)略、財務(wù)、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)換、風險控制等方法。對能夠通過保險、期貨、對沖等金融手段進行理財?shù)娘L險，可以采用風險轉(zhuǎn)移、風險對沖、風險補償?shù)确椒ā?/p>

　　第二十八條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即企業(yè)愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風險的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法；同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。

　　第二十九條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預(yù)算和控制風險的組織體系、人力資源、應(yīng)對措施等總體安排。

　　第三十條 企業(yè)應(yīng)定期總結(jié)和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完善。其中，應(yīng)重點檢查依據(jù)風險偏好、風險承受度和風險控制預(yù)警線實施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。

　　第五章 風險管理解決方案

　　第三十一條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般應(yīng)包括風險解決的具體目標，所需的組織領(lǐng)導，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風險管理工具（如：關(guān)鍵風險指標管理、損失事件管理等）。

　　第三十二條 企業(yè)制定風險管理解決的外包方案，應(yīng)注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護以及防止自身對風險解決外包產(chǎn)生依賴性風險等，并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。

　　第三十三條 企業(yè)制定風險解決的內(nèi)控方案，應(yīng)滿足合規(guī)的要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施。

　　第三十四條 企業(yè)制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┙�立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權(quán)做出風險性決定；

　�。ǘ�）建立內(nèi)控報告制度。明確規(guī)定報告人與接受報告人，報告的時間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等；

　　（三）建立內(nèi)控批準制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準的部門和人員及其相應(yīng)責任；

　　（四）建立內(nèi)控責任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負的責任和獎懲制度；

　　（五）建立內(nèi)控審計檢查制度。結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標準與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內(nèi)容、方式和負責審計檢查的部門等；

　　（六）建立內(nèi)控考核評價制度。具備條件的企業(yè)應(yīng)把各業(yè)務(wù)單位風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤；

　�。ㄆ撸┙�立重大風險預(yù)警制度。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施；

　�。ò耍┙�立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度。大力加強企業(yè)法律風險防范機制建設(shè)，形成由企業(yè)決策層主導、企業(yè)總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度；

　�。ň牛┙�立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權(quán)批準、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的上級部門或人員對其應(yīng)采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負的監(jiān)督責任；將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。

　　第三十五條 企業(yè)應(yīng)當按照各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。

　　第六章 風險管理的監(jiān)督與改進

　　第三十六條 企業(yè)應(yīng)以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進。

　　第三十七條 企業(yè)應(yīng)建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。

　　第三十八條 企業(yè)各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位應(yīng)定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應(yīng)及時報送企業(yè)風險管理職能部門。

　　第三十九條 企業(yè)風險管理職能部門應(yīng)定期對各部門和業(yè)務(wù)單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據(jù)本指引第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送企業(yè)總經(jīng)理或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。

　　第四十條 企業(yè)內(nèi)部審計部門應(yīng)至少每年一次對包括風險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位能否按照有關(guān)規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告應(yīng)直接報送董事會或董事會下設(shè)的風險管理委員會和審計委員會。此項工作也可結(jié)合年度審計、任期審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。

　　第四十一條 企業(yè)可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)對企業(yè)全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應(yīng)包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議：

　�。ㄒ唬╋L險管理基本流程與風險管理策略；

　　（二）企業(yè)重大風險、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)；

　�。ㄈ�）風險管理組織體系與信息系統(tǒng)；

　�。ㄋ模┤�面風險管理總體目標。

　　第七章 風險管理組織體系

　　第四十二條 企業(yè)應(yīng)建立健全風險管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，風險管理職能部門、內(nèi)部審計部門和法律事務(wù)部門以及其他有關(guān)職能部門、業(yè)務(wù)單位的組織領(lǐng)導機構(gòu)及其職責。

　　第四十三條 企業(yè)應(yīng)建立健全規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，股東（大）會（對于國有獨資公司或國有獨資企業(yè)，即指國資委，下同）、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層依法履行職責，形成高效運轉(zhuǎn)、有效制衡的監(jiān)督約束機制。

　　第四十四條 國有獨資公司和國有控股公司應(yīng)建立外部董事、獨立董事制度，外部董事、獨立董事人數(shù)應(yīng)超過董事會全部成員的半數(shù)，以保證董事會能夠在重大決策、重大風險管理等方面作出獨立于經(jīng)理層的判斷和選擇。

　　第四十五條 董事會就全面風險管理工作的有效性對股東（大）會負責。董事會在全面風險管理方面主要履行以下職責：

　　（一）審議并向股東（大）會提交企業(yè)全面風險管理年度工作報告；

　�。ǘ�）確定企業(yè)風險管理總體目標、風險偏好、風險承受度，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；

　�。ㄈ�）了解和掌握企業(yè)面臨的各項重大風險及其風險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風險的決策；

　　（四）批準重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；

　　（五）批準重大決策的風險評估報告；

　　（六）批準內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計報告；

　�。ㄆ撸┡鷾曙L險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；

　�。ò耍┡鷾曙L險管理措施，糾正和處理任何組織或個人超越風險管理制度做出的風險性決定的行為；

　�。ň牛┒綄�企業(yè)風險管理文化的培育；

　�。ㄊ�）全面風險管理其他重大事項。

　　第四十六條 具備條件的企業(yè)，董事會可下設(shè)風險管理委員會。該委員會的召集人應(yīng)由不兼任總經(jīng)理的董事長擔任；董事長兼任總經(jīng)理的，召集人應(yīng)由外部董事或獨立董事?lián)�任。該委員會成員中需有熟悉企業(yè)重要管理及業(yè)務(wù)流程的董事，以及具備風險管理監(jiān)管知識或經(jīng)驗、具有一定法律知識的董事。

　　第四十七條 風險管理委員會對董事會負責，主要履行以下職責：

　�。ㄒ唬┨峤蝗�面風險管理年度報告；

　�。ǘ�）審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；

　�。ㄈ�）審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；

　�。ㄋ模�審議內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；

　�。ㄎ澹�審議風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；

　�。�六）辦理董事會授權(quán)的有關(guān)全面風險管理的其他事項。

　　第四十八條 企業(yè)總經(jīng)理對全面風險管理工作的有效性向董事會負責。總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的高級管理人員，負責主持全面風險管理的日常工作，負責組織擬訂企業(yè)風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案。

　　第四十九條 企業(yè)應(yīng)設(shè)立專職部門或確定相關(guān)職能部門履行全面風險管理的職責。該部門對總經(jīng)理或其委托的高級管理人員負責，主要履行以下職責：

　�。ㄒ唬┭芯刻岢鋈�面風險管理工作報告；

　�。ǘ�）研究提出跨職能部門的重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；

　�。ㄈ�）研究提出跨職能部門的重大決策風險評估報告；

　�。ㄋ模┭芯刻岢鲲L險管理策略和跨職能部門的重大風險管理解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風險的日常監(jiān)控；

　�。ㄎ澹┴撠煂θ�面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案；

　�。�六）負責組織建立風險管理信息系統(tǒng)；

　�。ㄆ撸┴撠熃M織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作；

　　（八）負責指導、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務(wù)單位以及全資、控股子企業(yè)開展全面風險管理工作；

　�。ň牛┺k理風險管理其他有關(guān)工作。

　　第五十條 企業(yè)應(yīng)在董事會下設(shè)立審計委員會，企業(yè)內(nèi)部審計部門對審計委員會負責。審計委員會和內(nèi)部審計部門的職責應(yīng)符合《中央企業(yè)內(nèi)部審計管理暫行辦法》（國資委令第8號）的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)部審計部門在風險管理方面，主要負責研究提出全面風險管理監(jiān)督評價體系，制定監(jiān)督評價相關(guān)制度，開展監(jiān)督與評價，出具監(jiān)督評價審計報告。

　　第五十一條 企業(yè)其他職能部門及各業(yè)務(wù)單位在全面風險管理工作中，應(yīng)接受風險管理職能部門和內(nèi)部審計部門的組織、協(xié)調(diào)、指導和監(jiān)督，主要履行以下職責：

　�。ㄒ唬﹫�(zhí)行風險管理基本流程；

　�。ǘ�）研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；

　�。ㄈ�）研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位的重大決策風險評估報告；

　�。ㄋ模┳龊帽韭毮懿块T或業(yè)務(wù)單位建立風險管理信息系統(tǒng)的工作；

　�。ㄎ澹┳龊门嘤�風險管理文化的有關(guān)工作；

　�。�六）建立健全本職能部門或業(yè)務(wù)單位的風險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；

　�。ㄆ撸┺k理風險管理其他有關(guān)工作。

　　第五十二條 企業(yè)應(yīng)通過法定程序，指導和監(jiān)督其全資、控股子企業(yè)建立與企業(yè)相適應(yīng)或符合全資、控股子企業(yè)自身特點、能有效發(fā)揮作用的風險管理組織體系。

　　第八章 風險管理信息系統(tǒng)

　　第五十三條 企業(yè)應(yīng)將信息技術(shù)應(yīng)用于風險管理的各項工作，建立涵蓋風險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。

　　第五十四條 企業(yè)應(yīng)采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準，不得更改。

　　第五十五條 風險管理信息系統(tǒng)應(yīng)能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試；能夠?qū)崟r反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控狀態(tài)；能夠?qū)Τ�過風險預(yù)警上限的重大風險實施信息報警；能夠滿足風險管理內(nèi)部信息報告制度和企業(yè)對外信息披露管理制度的要求。

　　第五十六條 風險管理信息系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)信息在各職能部門、業(yè)務(wù)單位之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務(wù)風險管理的要求，也能滿足企業(yè)整體和跨職能部門、業(yè)務(wù)單位的風險管理綜合要求。

　　第五十七條 企業(yè)應(yīng)確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據(jù)實際需要不斷進行改進、完善或更新。

　　第五十八條 已建立或基本建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的企業(yè)，應(yīng)補充、調(diào)整、更新已有的管理流程和管理程序，建立完善的風險管理信息系統(tǒng)；尚未建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的，應(yīng)將風險管理與企業(yè)各項管理業(yè)務(wù)流程、管理軟件統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一實施、同步運行。

　　第九章 風險管理文化

　　第五十九條 企業(yè)應(yīng)注重建立具有風險意識的企業(yè)文化，促進企業(yè)風險管理水平、員工風險管理素質(zhì)的提升，保障企業(yè)風險管理目標的實現(xiàn)。

　　第六十條 風險管理文化建設(shè)應(yīng)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動，促進企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。

　　第六十一條 企業(yè)應(yīng)在內(nèi)部各個層面營造風險管理文化氛圍。董事會應(yīng)高度重視風險管理文化的培育，總經(jīng)理負責培育風險管理文化的日常工作。董事和高級管理人員應(yīng)在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風險管理文化的骨干。

　　第六十二條 企業(yè)應(yīng)大力加強員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，企業(yè)應(yīng)嚴肅查處。

　　第六十三條 企業(yè)全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)通過多種形式，努力傳播企業(yè)風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。

　　第六十四條 風險管理文化建設(shè)應(yīng)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。

　　第六十五條 企業(yè)應(yīng)建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風險管理培訓制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。

　　第十章 附則

　　第六十六條 中央企業(yè)中未設(shè)立董事會的國有獨資企業(yè)，由經(jīng)理辦公會議代行本指引中有關(guān)董事會的職責，總經(jīng)理對本指引的貫徹執(zhí)行負責。

　　第六十七條 本指引在中央企業(yè)投資、財務(wù)報告、衍生產(chǎn)品交易等方面的風險管理配套文件另行下發(fā)。

　　第六十八條 本指引的《附錄》對本指引所涉及的有關(guān)技術(shù)方法和專業(yè)術(shù)語進行了說明。

　　第六十九條 本指引由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會負責解釋。

　　第七十條 本指引自印發(fā)之日起施行。

風險控制管理制度6

　　第一條、

　　為加強醫(yī)學裝備臨床使用安全管理工作，降低醫(yī)學裝備臨床使用風險，提高醫(yī)療質(zhì)量，保障醫(yī)患雙方合法權(quán)益。根據(jù)衛(wèi)生部20xx年頒布的《醫(yī)療器械臨床使用安全管理規(guī)范（試行）》的規(guī)定和要求，由醫(yī)院醫(yī)療器械臨床使用安全管理委員會制定本制度。

　　第二條、

　　為確保進入臨床使用的醫(yī)學裝備合法、安全、有效，對首次進入我院使用的醫(yī)學裝備嚴格按照《醫(yī)用耗材新產(chǎn)品購置使用準入制度》及《醫(yī)學裝備購置管理制度》中的要求準入，對器械的采購嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)采購規(guī)范、入口統(tǒng)一、渠道合法、手續(xù)齊全，將醫(yī)學裝備采購情況及時做好對內(nèi)公開，對在用大型及生命急救支持類設(shè)備每年要進行評價論證，對醫(yī)用耗材使用中發(fā)生的不良事件進行監(jiān)測提出意見及時更新。

　　第三條、

　　對設(shè)備及耗材依據(jù)《醫(yī)學裝備驗收與領(lǐng)用管理制度》、《醫(yī)學裝備維修保養(yǎng)管理制度》、《醫(yī)學裝備報廢管理制度》、《醫(yī)用耗材入庫驗收制度》、《醫(yī)用耗材發(fā)放領(lǐng)用制度》、《植入性醫(yī)用材料專項管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項管理制度》的要求，作好安裝驗收、出入庫、維護保養(yǎng)及報廢的管理工作。

　　第四條、

　　對醫(yī)學裝備采購、評價、驗收等過程中形成的報告、合同、評價記錄等文件進行建檔和妥善保存，保存期限為醫(yī)學裝備使用壽命周期結(jié)束后5年以上。

　　第五條、

　　對從事醫(yī)學裝備相關(guān)工作的技術(shù)人員應(yīng)當具備相應(yīng)的`專業(yè)學歷、技術(shù)職稱或者經(jīng)過相關(guān)技術(shù)培訓，并獲得國家認可的執(zhí)業(yè)技術(shù)水平資格。

　　第六條、

　　對醫(yī)學裝備臨床使用技術(shù)人員和從事醫(yī)學裝備保障的醫(yī)學工程技術(shù)人員建立培訓、考核制度。組織開展新進設(shè)備使用前規(guī)范化培訓，開展醫(yī)療器械臨床使用過程中的質(zhì)量控制、操作規(guī)程等相關(guān)培訓，建立培訓檔案，定期檢查評價。

　　第七條、

　　臨床使用科室對醫(yī)學裝備應(yīng)當嚴格遵照產(chǎn)品使用說明書、

　　技術(shù)規(guī)范、規(guī)程操作。對產(chǎn)品禁忌癥及注意事項應(yīng)當嚴格遵守，需向患者說明的事項應(yīng)當如實告知，不得進行虛假宣傳誤導患者。

　　第八條、

　　醫(yī)學裝備出現(xiàn)故障時使用科室應(yīng)當立即停止使用，并通知醫(yī)療設(shè)備管理科按規(guī)定進行檢修。經(jīng)檢修達不到臨床使用安全標準的醫(yī)學裝備不得再用于臨床。

　　第九條、

　　發(fā)生醫(yī)學裝備臨床使用不良反應(yīng)及安全事件時臨床科室應(yīng)及時處理并上報設(shè)備科和藥劑科，再由藥劑科上報省食品藥品監(jiān)督管理局。

　　第十條、

　　嚴格執(zhí)行《醫(yī)院感染管理制度》、《一次性使用無菌醫(yī)療器械專項管理制度》、《醫(yī)療廢物管理條例》有關(guān)規(guī)定對消毒器械和一次性使用耗材相關(guān)資質(zhì)進行審核。一次性使用耗材按相關(guān)法律規(guī)定不得重復(fù)使用。按規(guī)定可以重復(fù)使用的應(yīng)當嚴格按照要求清洗、消毒或者滅菌并進行效果監(jiān)測。醫(yī)護人員在使用各類醫(yī)用耗材時應(yīng)當認真核對其規(guī)格、型號、消毒日期、有效日期等不符合使用要求的嚴禁使用并及時上報藥劑科。

　　第十一條、

　　臨床使用的植入與介入類醫(yī)學裝備名稱、關(guān)鍵性技術(shù)參數(shù)及唯一性標識信息應(yīng)當記錄到病歷中。

　　第十二條、

　　制定醫(yī)學裝備安裝、驗收、使用的相關(guān)制度。

　　第十三條、

　　對在用設(shè)備類醫(yī)學裝備的預(yù)防性維護、檢測與校準、臨床應(yīng)用效果等信息進行分析與風險評估以保證在用設(shè)備類醫(yī)學裝備處于完好與待用狀態(tài)，保障所獲臨床信息的質(zhì)量。

　　第十四條、

　　在大型醫(yī)學裝備使用科室的明顯位置公示有關(guān)醫(yī)用設(shè)備的主要信息，包括醫(yī)學裝備名稱、注冊證號、規(guī)格、生產(chǎn)廠商、啟用日期和設(shè)備管理人員等內(nèi)容。

　　第十五條、

　　遵照醫(yī)學裝備技術(shù)指南和有關(guān)國家標準與規(guī)程由相關(guān)科室定期對大型醫(yī)學裝備使用環(huán)境進行測試、評估和維護。

　　第十六條、

　　對于生命支持設(shè)備和重要的相關(guān)設(shè)備制訂相應(yīng)應(yīng)急備用方案。

　　第十七條、

　　醫(yī)學裝備保障技術(shù)服務(wù)全過程及其結(jié)果均應(yīng)當如實記錄并存檔。

風險控制管理制度7

　　1目的

　　危害識別、風險評價與風險控制，是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風險管理，預(yù)防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標準化和科學化，特制定本制度。

　　2適用范圍

　　本制度適用于生產(chǎn)裝置、設(shè)備、設(shè)施、貯存、運輸?shù)娘L險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新等。

　　3職責

　　3.1公司行政總監(jiān)直接負責風險評價領(lǐng)導工作,組織制定風險管理制度，成立評價組織，進行風險評價,確定風險等級。

　　3.2安全部是風險評價的歸口管理部門，負責風險管理的培訓工作，負責公司巨大風險和重大風險的評價分析，負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風險信息更新。

　　3.3各部門負責人負責低風險即等級判定為重大風險以下（不包括重大風險）各級風險的風險分析、記錄、審查與控制效果驗收。

　　3.4公司各級管理人員應(yīng)負責組織、參與風險評價工作，提供相關(guān)資料，要求從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。

　　3.5風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務(wù)，要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期，可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范，逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價，從業(yè)人員風險評價可與技能考核相結(jié)合。

　　3.6非本公司施工單位到公司從事某項工作時，風險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析，分析人員簽字也應(yīng)包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。

　　4管理程序

　　4.1風險的分級管理

　　4.1.1風險評價依據(jù)本制度附錄《風險評價準則》進行分級。

　　4.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。

　　4.1.3作業(yè)風險。巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經(jīng)安全部復(fù)檢簽字后，報公司領(lǐng)導終審批準；重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安全部終審批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人或該部門專（兼）職安全員終審批準。

　　4.1.4崗位（裝置、部位等）風險。巨大風險和重大風險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。

　　4.1.5風險評價、分析職責：

　　4.1.5.1項目規(guī)劃，設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預(yù)評價；

　　4.1.5.2項目的建設(shè)應(yīng)由項目部進行風險分析并做好風險控制記錄；

　　4.1.5.3項目投產(chǎn)運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風險應(yīng)由各部門進行分析并做好風險控制記錄，

　　4.1.5.4生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風險控制記錄；

　　4.1.5.5較重要的工藝改變應(yīng)由安全部負責進行風險分析并做好風險控制記錄；

　　4.1.5.6設(shè)備新增或拆除的風險應(yīng)由生產(chǎn)技術(shù)部負責分析，并做好風險控制記錄；

　　4.1.5.7事故及潛在緊急情況的風險應(yīng)由所在部門進行評價，并做好控制記錄；

　　4.1.5.8進入作業(yè)場所的人員活動，均由所在部門進行作業(yè)風險分析；

　　4.1.5.9原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過程的風險應(yīng)由供、銷部門進行分析并做好風險控制記錄；

　　4.1.5.10作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備的風險應(yīng)由所在部門進行分析，并做好控制記錄；

　　4.1.5.11安全防護用品應(yīng)由相應(yīng)的采購部門進行風險分析并做好控制記錄；

　　4.1.5.12人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的'風險應(yīng)由所在部門進行分析，并做好控制記錄。

　　4.2風險評價方法選擇

　　4.2.1直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析（jha）；

　　4.2.2崗位、部位、裝置等風險評價方法的首選工作是危害分析（jha），其次為作業(yè)條件危險性分析（lec）；

　　4.2.3重要設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的風險評價為安全檢查表法（scl）；

　　4.2.4新生產(chǎn)工藝線路的設(shè)計評價方法為危險與可操作性研究（hazop）。

　　4.2.5經(jīng)公司領(lǐng)導批準的其它方法。

　　4.3 評價準則

　　公司定性風險評價按附錄《風險評價準則》進行，需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。

　　4.4風險評價活動的實施步驟

　　4.4.1行政總監(jiān)主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。

　　4.4.2各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料，提交評價組織。

　　4.4.3危害辨識，實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。

　　4.4.4通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。

　　4.4.5根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。

　　4.4.6得出評價結(jié)論。

　　4.4.7風險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等３個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：

　　4.4.7.1火災(zāi)和爆炸；

　　4.4.7.2沖擊和撞擊；

　　4.4.7.3中毒、窒息和觸電；

　　4.4.7.4有毒有害物料、氣體的泄漏；

　　4.4.7.5其他化學、物理性危害因素；

　　4.4.7.6人機工程因素（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配，使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理及心理特征，從而使操作簡便準確、失誤少）；

　　4.4.7.7設(shè)備的腐蝕、缺陷；

　　4.4.7.8對環(huán)境的可能影響等。

　　4.5確定重大風險

　　4.5.1依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標準的要求；

　　4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；

　　4.5.3公司的聲譽和社會關(guān)注程度等。

　　4.6風險控制的內(nèi)容

　　4.6.1選擇風險控制措施時，應(yīng)考慮：

　　4.6.1.1控制措施的可行性和可靠性；

　　4.6.1.2控制措施的先進性和安全性；

　　4.6.1.3控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行情況；

　　4.6.1.4可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

　　4.6.2控制措施應(yīng)包括：

　　4.6.2.1工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

　　4.6.2.2管理措施，規(guī)范安全管理；

　　4.6.2.3教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

　　4.6.2.4個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

　　4.6.3風險控制管理

　　根據(jù)風險評價的結(jié)果，落實所選定的風險控制措施，將風險控制在可以接受的程度。

　　對于確定為重大風險的項目，需建立檔案，內(nèi)容包括：

　　4.6.3.1風險評價報告與技術(shù)結(jié)論；

　　4.6.3.2評審意見；

　　4.6.3.3隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；

　　4.6.3.4治理時間表和負責人；

　　4.6.3.5竣工驗收報告。

　　4.7風險信息更新

　　不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的的頻次一般每年一次，當下列情形發(fā)生時，公司應(yīng)及時進行風險評價。

　　4.7.1新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

　　4.7.2操作變化或工藝改變；

　　4.7.3新建、改建、擴建、技改項目；

　　4.7.4有對事故、事件或其他信息的新認識；

　　4.7.5組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

　　4.8重大危險源控制系統(tǒng)

　　重大危險源的辯識。按照《危險化學品重大危險源辯識》（gb18218-20xx）規(guī)定，識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險化學品重大危險源。

　　4.9風險管理的宣傳、培訓

　　定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。通過培訓增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識到所在崗位的風險，并掌握控制風險的技能。

　　5相關(guān)記錄

　　《作業(yè)活動清單》

　　《重大危險源辨識記錄》

　　《工作危害分析記錄表（jha）》

　　《安全檢查分析記錄表（scl）》

　　《作業(yè)條件危險性分析記錄表（lec）》

　　《預(yù)先危險性分析記錄表（pha）》

　　《危險與可操作性分析記錄表（hazop）》

風險控制管理制度8

　　1、起草、審查和修改公司各類法律文書，對總公司、公司制定的規(guī)章制度提出法律意見；

　　2、擬定和審核公司各類合同、協(xié)議；

　　3、代表公司處理訴訟和非訴訟法律事務(wù)，維護公司合法權(quán)益；

　　4、協(xié)辦客戶的資信情況調(diào)查及調(diào)查報告的撰寫；

　　5、負責公司部門、員工投訴事宜的`調(diào)查、反饋，并提出處理意見；

　　6、 負責為公司應(yīng)收賬款的清欠工作提供法律上的支持，協(xié)助公司貸后管理員、資金管理員督促客戶及時還款，負責應(yīng)收賬款逾期四期以上的清欠管理；

　　7、負責主辦或協(xié)辦疑難賬款的法務(wù)清收及相關(guān)訴訟工作。

　　8、 對公司各部門違反國家法律、法規(guī)行為，違反總公司、公司規(guī)章制度行為提出糾正意見，督促有關(guān)部門予以整改，并向上級及時反映；

　　9、組織實施對公司員工的法律宣傳、培訓；

　　10、 為公司的運營提供法律咨詢及提出法律建議；

　　11、負責、協(xié)助公司危機事件和重大糾紛的處理。

風險控制管理制度9

　　本程序描述了嘉興市燃氣集團有限公司范圍內(nèi)的生產(chǎn)、經(jīng)營中,為充分識別危險源并正確評價風險,合理確定風險等級,選擇控制手段。根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求及公司相關(guān)情況的變化,及時更新危險因素,實現(xiàn)對危險源的預(yù)防和有效控制。

　　燃氣集團有限公司范圍內(nèi)的生產(chǎn)、經(jīng)營中能夠控制和必須施加影響的危險因素的識別評價與更新。

　　《危險化學品重大危險源辨識》gb 18218

　　《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》 gb 13861

　　《職業(yè)健康安全管理體系》gb/t 28001

　　《關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》(安監(jiān)局56號文)

　　《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》aq/t 9006

　　1) 提供足夠的人員、物項、資金等資源,保證危險源辨識工作和危險源風險控制方案的有效實施。

　　4.2分管副總經(jīng)理

　　2) 組織對集團公司危險源的辨識、評價和控制策劃工作。

　　1) 識別、建立并更新集團公司的《風險清單》和《重大風險清單》;

　　2) 策劃公司危險因素控制的目標、指標;

　　3) 對各部門/所的危險源的控制績效進行監(jiān)督;

　　4) 根據(jù)評價結(jié)果制定管理方案或管理措施,并履行相應(yīng)的管理職責;

　　) 根據(jù)公司的《風險清單》、《重大風險清單》,列出;

　　2) 將本單位負責人審核批準的《風險清單》、《重大風險清單》報安全質(zhì)監(jiān)部;

　　3) 根據(jù)安全質(zhì)監(jiān)部制定的管理方案、控制措施或應(yīng)急預(yù)案,并履行相應(yīng)的管理職責。

　　5.1.1辨識范圍

　　1) 危險源辨識應(yīng)覆蓋公司所有生產(chǎn)、辦公及服務(wù)的各個方面;

　　2) 危險源辨識過程中,應(yīng)保持“橫向到邊,縱向到底,不留死角”的原則,對以下方面存在的危險、危害因素進行分析和辨識:

　　常規(guī)和非常規(guī)的活動;

　　所有進入作業(yè)場所人員(合同方人員和訪問者)的活動;

　　工作場所的設(shè)施(無論是由本組織還是外界所提供)。

　　5.1.2辨識依據(jù)

　　3) 法律法規(guī)及其他要求明確的;

　　4) 相關(guān)方關(guān)注或要求的;

　　5) 行業(yè)標準的要求;

　　6) 行業(yè)單位發(fā)生的事故經(jīng)歷。

　　5.1.3危險源辨識的方法

　　本公司危險源辨識采用的方法/標準為:《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(gb13861-20xx);重大危險源辨識的方法/標準為:《危險化學品重大危險源辨識》(gb 18218-20xx)。

　　5.1.4危險源辨識步驟

　　1) 劃分作業(yè)活動;

　　2) 按照《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(gb13861-20xx)進行分析辨識,列出危險源清單。

　　5.1.5危險源的更新

　　當出現(xiàn)以下情況時,應(yīng)及時補充識別與評價:

　　1) 管理評審要求時;

　　2) 采用新工藝、新材料、新結(jié)構(gòu)、新設(shè)備;

　　3) 相關(guān)方合理的要求或抱怨時;

　　4) 法律、法規(guī)變化時;

　　5) 公司制定的方針有變化時;

　　6) 對危險因素的重新識別、評價按上述相關(guān)步驟進行。

　　已辯識的危險源程度進行分級,評估風險的可允許性,確定風險等級(風險等級1—5),確定需要制定的目標、管理方案并加以控制,有針對的進行風險控制,確保安全目標得以實現(xiàn)。

　　5.2.1風險評價方法

　　根據(jù)公司運行情況,本公司采用工作過程分析法(jha)和標準相結(jié)合的防范進行評價。

　　作工作過程分析法主要是以與系統(tǒng)危險性有關(guān)的兩個因素指標值之積來評價系統(tǒng)危險的大小。個因素是:

　　l:發(fā)生事故的可能性大小

　　s:發(fā)生事故會造成的后果(嚴重程度)

　　評價公式:

　　r=l*s(注:r:風險值)

　　1) 危害發(fā)生的可能性l判定準則:

　　序號

　　分值

　　標準

　　1

　　5

　　在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

　　2

　　4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。

　　3

　　3

　　沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按照操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件。

　　4

　　2

　　危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。

　　5

　　1

　　有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　2) 危害后果嚴重性s判定準則:

　　序號

　　s值

　　人員

　　財產(chǎn)損失/萬元

　　停氣

　　其它

　　1

　　5

　　造成人員死亡

　　> 100

　　造成區(qū)域性管道燃氣用戶停氣、脫壓或超壓在1000戶以上的事故

　　重大環(huán)境污染

　　2

　　4

　　造成人員重傷

　　>50

　　公司形象受到重大負面影響

　　3

　　3

　　造成輕傷

　　> 20

　　管道故障或泄漏造成50戶(約一幢樓)管道用戶停氣

　　造成環(huán)境污染

　　4

　　2

　　造成人員輕微傷

　　>1

　　造成輕微環(huán)境污染

　　5

　　1

　　無人員傷亡

　　<1

　　燃氣泄漏或故障造成一根立管戶用戶停氣

　　無污染、無影響

　　3) 風險等級r判定準則及控制措施:

　　風險等級

　　風險(r= l×s)

　　控制措施

　�、�(巨大風險)

　　20~25

　　在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估

　�、�(重大風險)

　　15~16

　　采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估

　�、�(中等風險)

　　9~12

　　建立目標、建立操作規(guī)程、加強培訓及交流

　�、�(可接受風險)

　　4~8

　　建立操作規(guī)程,作業(yè)指導書等,定期檢查

　　ⅰ(可忽略風險)

　　<4

　　無需采用控制措施,保存記錄

　　5.2.2判定重大風險

　　辯識、評價出重大風險,是公司安全生產(chǎn)管理體系的基礎(chǔ)。凡具備以下條件的均應(yīng)判定為重大風險:

　　1) 法律法規(guī)明確規(guī)定列入重大危險源的項;

　　2) 不符合法律、法規(guī)和其他要求的;

　　3) 曾發(fā)生過事故,并未采取有效防范控制措施的;

　　4) 直接觀察到可能導致危險的錯誤,且無適當控制措施的;

　　5) 通過jha評價方法,風險等級ⅳ級(含)以上的,也評價為重大危險因素。

　　5.3.1風險控制措施

　　風險控制措施包括控制措施、管理方案、應(yīng)急預(yù)案。根據(jù)風險評價得到的等級按下列原則確定設(shè)計、維持和改正的行動清單:

　　1) 消除風險;

　　2) 降低風險;

　　3) 使用個體防護裝置。

　　5.3.2危險源的管理

　　4) 非重大風險可通過日常運行控制:現(xiàn)行的規(guī)章制度、辦法、措施、作業(yè)指導書等技術(shù)或管理措施予以控制;

　　5) 重大風險的管理:

　　根據(jù)風險評價對重大風險制定目標、指標;

　　根據(jù)目標、指標的要求在考慮本單位現(xiàn)行規(guī)章制度、辦法、措施、作業(yè)指導書等技術(shù)或管理措施,在公司安全方針、目標、指標的框架下制定或完善相應(yīng)的管理方案/辦法/措施等,對重大風險予以控制;

　　提供設(shè)施和培訓的需求并對控制技術(shù)和管理提供有關(guān)信息輸入;

　　根據(jù)外部條件變化和內(nèi)部條件發(fā)生變化及時更新危險源信息;

　　必要時制定應(yīng)急預(yù)案;

　　定期對危險源控制的績效進行監(jiān)測和測量。

　　是指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、使用或儲存危險物質(zhì),且危險物質(zhì)的數(shù)量等于或者超過臨界量的單位(包括場所和設(shè)施)。

　　根據(jù)《危險化學品重大危險源辨識》(gb 18218-20xx)及《關(guān)于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》(安監(jiān)局56號文),我公司主要的重大危險源如下:

　　液化天然氣(lng站存儲量為220—330噸,臨界量為50噸);

　　中壓的公用燃氣管道,且公稱直徑;≥200mm的;

　　南湖lng站六儲罐(易燃介質(zhì),最高工作壓力≥0.1mpa,且pv≥100 mpa×m3的壓力容器(群))。

　　5.4.1天然氣

　　主要成分是甲烷,分子式為ch4,常溫下呈氣態(tài),-162℃以下可以液化,一般以壓縮氣態(tài)或液態(tài)形式儲存;ch4在標準狀態(tài)下密度為:0.72 kg/m3;

　　閃點(℃):-188;

　　引燃溫度(℃):538;

　　爆炸極限:4.9~15%;

　　燃燒值:35.11mj/m3。

　　5.4.2重大危險源分級

　　5.4.2.1 分級方法

　　1) 分級指標

　　采用單元內(nèi)各種危險化學品實際存在(在線)量與其在《危險化學品重大危險源辨識》(gb18218)中規(guī)定的臨界量比值,經(jīng)校正系數(shù)校正后的比值之和r作為分級指標。

　　2) r的計算方法

　　式中:

　　q1,q2,…,qn —每種危險化學品實際存在(在線)量(單位:噸);

　　q1,q2,…,qn —與各危險化學品相對應(yīng)的臨界量(單位:噸);

　　β1,β2…,βn— 與各危險化學品相對應(yīng)的校正系數(shù);

　　α— 該危險化學品重大危險源廠區(qū)外暴露人員的.校正系數(shù)。

　　3) 校正系數(shù)β的取值

　　3)根據(jù)單元內(nèi)危險化學品的類別不同,設(shè)定校正系數(shù)β值,見表2-2和附表2-3:

　　表6-1 校正系數(shù)β取值表

　　危險化學品類別

　　毒性氣體

　　爆炸品

　　易燃氣體

　　其他類危險化學品

　　β

　　略(本公司不涉及)

　　2

　　1.5

　　1

　　注:危險化學品類別依據(jù)《危險貨物品名表》中分類標準確定。

　　4)校正系數(shù)α的取值

　　根據(jù)重大危險源的廠區(qū)邊界向外擴展500m范圍內(nèi)常住人口數(shù)量,設(shè)定廠外暴露人員校正系數(shù)α值,見表2-3:

　　表6-1校正系數(shù)α取值表

　　廠外可能暴露人員數(shù)量

　　α

　　100人以上

　　2.0

　　50人~99人

　　1.5

　　30人~49人

　　1.2

　　1~29人

　　1.0

　　0人

　　0.5

　　5) 分級標準

　　5)根據(jù)計算出來的r值,按表2-4確定危險化學品重大危險源的級別。

　　表2-4危險化學品重大危險源級別和r值的對應(yīng)關(guān)系

　　危險化學品重大危險源級別

　　r值

　　一級

　　r≥100

　　二級

　　100>r≥50

　　三級

　　50>r≥10

　　四級

　　r<10

　　6)分級結(jié)果

　　根據(jù)嘉興市燃氣有限公司液化天然氣儲存情況,r值計算如下:

　　r=(6+4)×1.5×2=30≥10

　　故lng站-儲配站屬于三級危險化學品重大危險源。因按照《浙江省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于統(tǒng)一規(guī)范設(shè)置重大危險源安全警示牌的通知》(浙安監(jiān)管�；�〔20xx〕110號)的要求設(shè)置二牌一箱,并采取相應(yīng)的預(yù)防控制措施。

　　5.4.3采取的預(yù)防控制措施

　　1) 控制與消除火源

　　禁吸煙、攜帶火種、穿帶釘皮鞋進入燃爆區(qū);

　　動火必須嚴格按動火手續(xù)辦理動力火證,并采取有效防范措施;

　　易燃易爆場所使用防爆電器;

　　使用“防爆”工具,嚴禁鋼質(zhì)工具敲打、撞擊、拋擲;

　　按規(guī)定安裝避雷裝置,并定期進行檢測;

　　加強門衛(wèi),嚴禁機動車輛進入火災(zāi)、爆炸危險區(qū)、運送物料的車輛必須穿戴完好的阻火器等管制措施,正確行駛,防止發(fā)生任何故障和車禍。

　　2)嚴格控制設(shè)備質(zhì)量及其安裝質(zhì)量

　　罐、槽、管線等設(shè)備及其配套儀表及其配套設(shè)施要選用質(zhì)量好的合格產(chǎn)品,并把好質(zhì)量、安裝關(guān)。

　　管道、壓力容器及其儀器等有關(guān)設(shè)施應(yīng)按要求進行定期檢驗、檢測和試壓。

　　對設(shè)備、管線、泵、閥、儀表、報警器、監(jiān)測裝置等要定期進行檢查、保養(yǎng)、維修、保持良好的狀態(tài);

　　按規(guī)定安裝電氣線路,定期進行檢查、維修、保養(yǎng),保持完好狀態(tài);

　　有易燃易爆物質(zhì)揮發(fā)或散落的場地,高溫部件要采取隔熱、密閉措施;

　　3)防止易燃易爆物料的跑、冒、滴、漏。

　　4)加強管理,嚴格工藝紀律

　　禁火區(qū)內(nèi)根據(jù)“170號公約”和危險化學品安全管理條例張貼作業(yè)場所危險化學品安全標簽;

　　杜絕“三違”(違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動紀律),嚴守工藝紀律,防止工藝參數(shù)發(fā)生變動;

　　堅持檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時處理淤報警器、壓力表、安全閥、管線防凍保溫、反腐、消防及救護設(shè)施是否完好,液體報警器是否正常;貯槽、管線、截止閥、調(diào)節(jié)閥等是否泄漏,消防通道、地溝是暢通等;

　　檢修時,特別是易燃易爆有有毒的設(shè)施,必須做好與其他部分的隔離(如安裝盲板等),并且做到徹底清洗干凈,在分析合格后,并有現(xiàn)場監(jiān)護通風良好的條件下方能進行動火等作業(yè)。

　　檢查有否違章、違紀現(xiàn)象。

　　加強培訓、教育、考核工作。

　　防止車輛撞壞管線及管架橋等設(shè)施。

　　5)安全設(shè)施要齊全完好

　　安全設(shè)施如消防設(shè)施、遙控裝置齊全并保持完好;

　　貯罐安裝高低液位報警器;

　　易燃易爆場所安裝氣體檢測報警裝置。

　　6)泄漏后應(yīng)采取的相應(yīng)措施:

　　查明泄漏源點,切斷相關(guān)閥門,消除泄漏源,及時報告。

　　如泄漏量大,應(yīng)驅(qū)散相關(guān)人員至安全處。

　　7)定期檢測維護保養(yǎng),保持設(shè)備的完好狀態(tài),檢修時,要徹底清洗干凈,并檢測有毒、有害物質(zhì)濃度、氧含量,合格后方可作業(yè),作業(yè)時要有人監(jiān)護及拯救后備措施,作業(yè)人員要穿戴好防護用品。

　　8)在特殊場合下(如在有毒物場所搶救、急救等),要有應(yīng)急預(yù)案,搶救時正確佩戴好相應(yīng)的防毒過濾器或隔離式呼吸器,穿戴好勞動防護用品。

　　9)組織管理措施

　　加強對有毒物、有害物的檢測,檢查有毒有害物質(zhì)是否跑冒滴漏;

　　教育、培訓員工掌握有關(guān)有毒物的毒性,預(yù)防中毒、窒息的方法及其急救法;

　　要求職工嚴格遵守各種規(guī)章制度、操作規(guī)程;

　　設(shè)立危險、有毒、窒息性的標志;

　　設(shè)立急救點,配備相應(yīng)的急救藥品、器材。

　　6.記錄

　　安全質(zhì)監(jiān)部保存危險因素識別、評價記錄及公司風險清單、重大風險清單;

　　各部門/所負責保存本單位風險清單、重大風險清單,對于危險源辨識清單(見附錄1)和危險源風險評價表(見附錄2)只作為識別、評價記錄由本部門保存,不再報送安全質(zhì)監(jiān)部。

風險控制管理制度10

　　第一章總則

　　第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內(nèi)部風險管理，規(guī)范投資行為，提高風險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風險，特制定本辦法。

　　第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。

　　第三條風險控制原則

　　公司的風險控制應(yīng)嚴格遵循以下原則：

　�。�1）全面性原則：風險控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；

　�。�2）審慎性原則：內(nèi)部風險控制的核心是有效防范各種風險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；

　�。�3）獨立性原則：風險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

　�。�4）有效性原則：風險控制制度應(yīng)當符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

　�。�5）適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風險控制制度進行相應(yīng)修改和完善；

　�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風險傳遞及利益沖突給公司帶來的風險。

　　第二章風險控制組織體系

　　第四條風險控制組織體系

　　公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風險特征，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：執(zhí)行董事、風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業(yè)務(wù)部。

　　第五條各層級的風險控制職責

　　執(zhí)行董事職責：

　�。�1）審議批準風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；

　�。�2）審議單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項目；

　�。�3）決定公司內(nèi)部風險管理機構(gòu)的設(shè)置；

　　（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。

　　風險控制委員會，其職責包括：

　　（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；

　　（2）對單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的，應(yīng)當提交執(zhí)行董事審批的股權(quán)投資項目進行合規(guī)性審核；

　　（3）監(jiān)督和評估風險管理制度執(zhí)行情況等。風險控制委員會對執(zhí)行董事負責。

　　投資決策委員會職責：對單筆投資額不超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的【30%】的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。

　　風險控制部是公司內(nèi)專職的風險管理部門，其職責包括：獨立于業(yè)務(wù)部開展風險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；在出現(xiàn)重大問題時及時向風險控制委員會報送相關(guān)專項報告。

　　業(yè)務(wù)部職責：具體負責項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風險控制。業(yè)務(wù)部負責人作為股權(quán)投資項目風險管理的第一責任人，負責組織部門內(nèi)部的風險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風險隱患和風險問題的職責。

　　第六條為建立健全內(nèi)控機制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理部門。

　　綜合管理部負責股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。

　　財務(wù)部負責股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　第三章風險控制流程

　　第七條風險管理的業(yè)務(wù)流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。

　　第八條風險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風險的來源進行辨別。

　　第九條風險評估是對風險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學合理的量化分析。

　　第十條風險分析主要對風險的驅(qū)動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。

　　第十一條風險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風險防范和處理措施。

　　第十二條風險報告是指業(yè)務(wù)部、風險控制部根據(jù)職責范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導提交的與風險評估分析相關(guān)的報告。

　　第四章風險識別與評估

　　第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規(guī)性風險等多種風險。

　　公司運營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當在職責范圍內(nèi)對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風險控制職責。

　　第十四條政策風險

　　政策風險是項目公司面臨的主要風險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導致項目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無法退出或虧損退出。

　　第十五條合規(guī)性風險

　　項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風險。

　　第十六條法律風險

　　與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。

　　第十七條操作風險

　　股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。

　　第十八條市場風險

　　由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風險。

　　第五章風險控制

　　第十九條公司對股權(quán)投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風險。

　　第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風險進行事前和事中控制：

　�。ㄒ唬�為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；

　　（二）制訂、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；

　�。ㄈ�）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；

　　（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。

　　第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。

　　（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；

　　（二）對股權(quán)投資業(yè)務(wù)運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；

　�。ㄈ�）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。

　　第二十二條市場風險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。

　　第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應(yīng)當在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對入選項目池的項目進行初步評估和風險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。

　　第二十五條風險控制部應(yīng)當對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風險。

　　第二十六條在項目運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風險。

　　第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的.業(yè)務(wù)流程和具體要求。

　　第二十八條為維護基金的權(quán)益，項目投資的范圍應(yīng)當符合以下規(guī)定：

　�。ㄒ唬┎坏脤⒒�金資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；

　�。ǘ�）不得將基金資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；

　�。ㄈ�）單筆投資額不得超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；

　�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過被投資公司總股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議；

　�。ㄎ澹┎坏脤⒒�金資產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；

　�。�六）法律法規(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。

　　第二十九條盡職調(diào)查的風險控制

　�。�1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當嚴格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報告。

　�。�2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。

　�。�3）項目組應(yīng)當對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負責。

　�。�4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構(gòu)，參與或獨立進行調(diào)查工作。

　　第三十條投資決策的風險控制

　�。�1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關(guān)材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；

　　（2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構(gòu)進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告；

　�。�3）股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的項目，應(yīng)當經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議，并根據(jù)基金合同規(guī)定提交股東審議。

　　第三十一條項目管理的風險控制

　　公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。

　�。�1）項目組負責項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。

　�。�2）項目組負責每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領(lǐng)導提交該報告。

　　第三十二條公司建立重大事項報告和應(yīng)急處置機制，對投資項目重大風險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤管理過程中發(fā)現(xiàn)項目公司的經(jīng)營情況重大變化、重大法律糾紛、權(quán)益發(fā)生變動、或者財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應(yīng)當及時報告。

　　第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當項目達到預(yù)期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額的【30%】，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本【30%】的股權(quán)投資項目，應(yīng)當提交執(zhí)行董事和風險控制委員會審議。

　　退出方案未通過審議的，項目組應(yīng)當研究并重新設(shè)計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。

　　第三十四條對財務(wù)與資金管理的風險控制

　　公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財務(wù)會計核算制度，配備專職的財務(wù)核算人員。

　　公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。

　　第三十五條對人員管理的風險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當專職。

　　第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機制，對公司風險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。

　　第六章風險控制報告

　　第三十七條風險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。

　　第三十八條風險控制部門定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風險評估與評價，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導上報年度風險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。

　　第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導報送臨時性報告。

　　第四十條風險控制報告中應(yīng)明確風險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風險以及應(yīng)對或補救措施等內(nèi)容。

　　第七章附則

　　第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第四十一條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

風險控制管理制度11

　　1目的

　　建立、實施、保持危險源的識別、隱患排查和風險評價控制程序,以識別、評價公司活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和可施加影響的危險源、隱患,確定危險源、隱患與重大職業(yè)健康安全風險,為制定職業(yè)健康安全方針、目標、指標和管理方案提供依據(jù)。

　　2范圍

　　適用于公司對危險源的識別、隱患排查和風險評價。

　　3定議

　　3.1危險源

　　可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。

　　3.2風險

　　某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。

　　3.3危險源辨識

　　識別危險源的存在并確定其特性的過程。

　　3.4風險評價

　　評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

　　3.5隱患

　　作業(yè)場所、設(shè)備或設(shè)施的不安全狀態(tài),人的不安全行為和管理上的缺陷。(20xx年2月1日起施行的《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》安監(jiān)總局第16號令:是指生產(chǎn)經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生產(chǎn)管理制度的規(guī)定,或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。)

　　3.6重大隱患

　　可能導致重大人身傷亡或者重大經(jīng)濟損失的事故隱患。(總局16號令:是指危害和整改難度大,應(yīng)當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè),并經(jīng)過一定時間整改治理方能排除的隱患,或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位身身難以排除的隱患。)

　　3.7第一類危險源

　　根據(jù)能量意外釋放理論,能量或危險物質(zhì)的意外釋放是傷亡事故發(fā)生的物理本質(zhì),把生產(chǎn)過程中存在的,可能發(fā)生意外釋放的能量(能源或能量載體)或危險物質(zhì)稱第一類危險源。

　　3.8第二類危險源

　　導致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施破壞或失效的各種因素稱作第二類危險源。第二類危險源主要包括物的故障、人的失誤和環(huán)境因素。

　　4職責

　　4.1公司總經(jīng)理負責危險源辨識、隱患排查及風險評價的組織領(lǐng)導工作;批準重大職業(yè)健康安全風險,批準重大職業(yè)健康風險、重大隱患控制措施。

　　4.2安環(huán)部具體負責全公司危險源辨識、隱患排查工作,組織有關(guān)人員評價重大職業(yè)健康安全風險。

　　4.3各部門參與所屬范圍內(nèi)的危險源的識別與評價、隱患排查工作。

　　5控制程序

　　5.1危險源識別、隱患排查范圍

　　本公司各部門所有活動、產(chǎn)品和服務(wù)中產(chǎn)生的危險源、隱患;所有進入本公司作業(yè)場所的外來人員(包括合同方和訪問者)活動所產(chǎn)生的危險源、隱患;工作場所的設(shè)施(包括外單位借用)使用所產(chǎn)生的危險源、隱患。

　　5.2 危險源識別、隱患排查應(yīng)考慮的方面:

　　5.2.1 危險源識別應(yīng)考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)。

　　5.2.2 隱患排查應(yīng)考慮人、機、料、法、環(huán)等方面。

　　5.3危險源、隱患特性的確定:

　　按《企業(yè)職工傷亡事故分類》(gb6441-1986)確定危險源、隱患特性。綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等,將危險因素分為20類,部門按此標準確定相應(yīng)特性。

　　5.4危險源識別、隱患排查方法:

　　5.4.1 危險源識別、隱患排查實行三級管理,分公司級、部門級、班組級。

　　5.4.2 班組級采用工作危險分析(jha)。

　　5.4.3 部門級采用安全檢查表分析(scl)

　　5.4.4安全檢查表分析(scl)。

　　5.4.5 重大危險源辨識按gb18218-20xx標準確定。

　　5.4.5 班組級危險源識別、隱患排查由班長組織,班組按崗位由全體員工辨識并討論評審后提交部門確認;部門級危險源識別、隱患排查由部門負責人組織,挑選部門各類人員,對班組級危險源識別、隱患排查運用安全檢查表分析(scl)確定部門的危險源及隱患;公司級危險源識別、隱患排查由安環(huán)部組織,人員由安環(huán)部、制造部、總務(wù)室組成,運用安全檢查表分析(scl)進行公司級的安全隱患排查。

　　5.5危險源辨識、隱患排查頻率:

　　5.5.1危險源辨識通常每年末或年初系統(tǒng)組織一次;班組級隱患排查根據(jù)作業(yè)活動的特點排查,原則上每周不少于1次;部門級隱患排查每月組織不少于2次;公司級隱患排查每月組織不少于1次。

　　5.5.2 公司級的隱患排查安環(huán)部應(yīng)排出年度計劃,根據(jù)年度計劃,排出月度計劃并組織實施。重點排查實際工藝與工藝設(shè)計的一致性、作業(yè)場所、設(shè)備或設(shè)施的不安全狀態(tài),人的不安全行為和控制方法上的缺陷。

　　5.6危險源、隱患臺帳

　　5.6.1班組(崗位)、部門、公司(安環(huán)部)分別建立危險源、隱患臺帳或清單。危險源清單未詳盡到隱患的`,根據(jù)隱患排查的結(jié)果及時更新危險源臺帳或清單。

　　5.6.2 班組、部門、公司對隱患排查的隱患項目,下達隱患治理通知,限期治理。

　　5.6.3 公司對確定的重大隱患項目建立檔案,檔案內(nèi)容應(yīng)包括:1)評價報告與技術(shù)結(jié)論;2)評審意見;3)隱患治理方案,包括資金概預(yù)算情況等;4)治理時間表和責任人;5)竣工驗收報告。

　　5.7危險源的更新

　　班組、部門、公司在下列情形發(fā)生時及時進行危險源辨識及風險評價:

　　5.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

　　5.7.2 操作條件變化或工藝改變;

　　5.7.3 技術(shù)改造項目;

　　5.7.4 有對事件、事故或其他信息的新認識;

　　5.7.5 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

　　5.8風險評價

　　5.8.1評價準備:危險源、隱患臺帳(或清單),職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求的相關(guān)材料。

　　5.8.2 風險評價方法

　　5.8.2.1對一類危險源采用定性評價法

　　公司一類危險源主要為:列入�；�品目錄的�；�品為公司一般職業(yè)健康風險。

　　5.8.2.2對二類危險源采用lec法

　　d=lec

　　式中 l發(fā)生事故的可能性大小

　　e人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度

　　c一旦發(fā)生事故會造成的損失后果

　　d危險性

　　l——發(fā)生事故的可能性大小

　　分數(shù)值事故發(fā)生的可能性

　　10完全可以預(yù)料

　　6相當可能

　　3可能,但不經(jīng)常

　　1可能性小,完全意外

　　0.5很不可能,可以設(shè)想

　　0.2極不可能

　　0.1實際不可能

　　e——人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度

　　分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

　　10連續(xù)暴露

　　6每天工作時間內(nèi)暴露

　　3每周一次,或偶然暴露

　　2每月一次暴露

　　1每年幾次暴露

　　0.5非常罕見地暴露

　　c——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

　　分數(shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果

　　100大災(zāi)難,許多人死亡

　　40災(zāi)難,數(shù)人死亡

　　15非常嚴重,一人死亡

　　7嚴重,重傷

　　3重大,致殘

　　1引人注目,需要救護

　　d——危險性分值

　　d值危險程度風險等級

　　>320極其危險,不能繼續(xù)作業(yè)5

　　160~320高度危險,要立即整改 4

　　70~160顯著危險,需要整改3

　　20~70一般危險,需要注意2

　　<20稍有危險,可以接受1

　　5.8.3 風險評價人員構(gòu)成

　　公司級的風險評價由安環(huán)部組織,從各部門抽出較熟悉生產(chǎn)的員工3-5名組成風險評價小組,分別對危險源進行l(wèi)ec法進行打分,安環(huán)部匯總,得出總分及平均分。

　　5.8.4一般風險、重大風險的確定:

　　經(jīng)lec法或風險度評價確定3級以上的(含3級)為重大職業(yè)健康安全風險。經(jīng)lec法或風險度評價確定3級以下的為一般職業(yè)健康安全風險。

　　5.8.5 安環(huán)部應(yīng)根據(jù)危險源辨識、隱患排查、風險評價結(jié)果,分別建立重大危險源清單、重大職業(yè)健康安全風險清單和一般危險源清單。;

　　5.8.6 安環(huán)部應(yīng)將重大職業(yè)健康安全風險清單報公司生產(chǎn)總經(jīng)理批準。

　　5.9選擇適用的風險控制措施

　　根據(jù)風險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等,確定優(yōu)先控制的風險,制定并落實控制措施,將風險控制在可以接受的程度。

　　5.9.1 風險控制措施的分類

　　5.9.1.1 根除危害的措施;

　　5.9.1.2 降低或減少后果的措施;

　　5.9.1.3 減少發(fā)生的可能性到可以容忍或可忽略的水平。

　　5.9.2 在選擇風險控制措施時:

　　5.9.2.1 應(yīng)考慮:可行性、安全性、可靠性。

　　5.9.2.2應(yīng)包括:工程技術(shù)措施、管理措施、培訓教育措施、個體防護措施。

　　5.9.3重大風險、重大危險源、重大隱患控制措施應(yīng)報公司生產(chǎn)副經(jīng)理批準。

　　5.10班組、部門、安全部應(yīng)定期組織對風險控制措施的評審。

　　5相關(guān)文件和記錄

　　5.1危險源識別表

　　5.2適用的法律、法規(guī)和其他要求清單

　　5.3危險源、重大危險源清單

　　5.4重大職業(yè)健康安全風險清單

　　5.5合規(guī)性評價記錄表

　　5.6作業(yè)活動清單

　　附二種分析方法

　　1、工作危險分析(jha)

　　第一步:選定作業(yè)活動

　　第二步:分解工作步驟

　　把正常的工作分解為幾個主要步驟,即首先做什么、其次做什么等等,

　　用幾個字說明一個步驟,只說做什么,而不說如何做;

　　班組集體討論。

　　第三步:識別每一步驟的主要危險和后果

　　識別思路:

　　誰會受到傷害(人、財產(chǎn)、環(huán)境)

　　傷害的后果是什么

　　找出造成傷害的原因(危險)

　　第四步:識別現(xiàn)有安全控制措施

　　管理措施、人員素質(zhì)、安全設(shè)施

　　第五步:進行風險評價

　　第六步:提出安全措施建議

　　設(shè)備設(shè)施的本質(zhì)安全

　　安全防護設(shè)施

　　安全監(jiān)控、報警系統(tǒng)

　　工藝技術(shù)及流程

　　操作技術(shù)、防護用品

　　監(jiān)督檢查、人員培訓

　　第七步:定期評審。

　　2、安全檢查表分析(scl)

　　安全檢查表分析是一份進行安全檢查和診斷的清單。它由一些有經(jīng)驗的、并且對工藝過程、機械設(shè)備和作業(yè)情況熟悉的人員,事先對檢查對象共同進行詳細分析、充分討論、列出檢查項目和檢查要點并編制成表,以便進行檢查或評審。

　　安全檢查分析表析可用于對物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析,為防止遺漏,在制定安全檢查表時,通常要把檢查對象分割為若干子系統(tǒng),按子系統(tǒng)的特征逐個編制安全檢查表。

　　安全檢查表的編制程序

　　確定人員。要編制一個符合客觀實際,能全面識別系統(tǒng)危險性的安全檢查表,首先要建立一個編制小組,其成員包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員;

　　熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施;

　　收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料,作為編制安全檢查表的依據(jù);

　　判別危險源。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元,逐個分析潛在的危險因素;

　　列出安全檢查表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗,確定安全檢查表的要點和內(nèi)容,然后按照一定的要求列出表格。

　　安全檢查(scl)分析記錄表

　　部門:

　　區(qū)域/工藝過程:裝置/設(shè)備/設(shè)施:

　　分析人員:日期:

　　序號

　　檢查項目

　　標準

　　不符合標準的主要后果

　　現(xiàn)在安全控制措施

　　l

　　s

　　r

　　建議改進措施

　　本文件修改記錄

　　序號

　　生效日期

　　修訂內(nèi)容說明

　　修訂人

　　批準人

　　備注

風險控制管理制度12

　　1、概述

　　1.1編制目的

　　為規(guī)范和指導工程施工安全管理、文明施工及安全風險過程控制,明確各崗位職責,落實參建人員安全責任,按照“安全管理制度化、安全設(shè)施標準、現(xiàn)場布置條理化”等要求,對工程施工安全工作進行策劃,制定風險預(yù)控措施,保障作業(yè)人員和設(shè)備財產(chǎn)安全,實現(xiàn)工程目標管理,進一步規(guī)范輸變電工程的創(chuàng)優(yōu)管理,全面提升輸變電工程建設(shè)水平,建設(shè)堅強的電網(wǎng),爭創(chuàng)國家電網(wǎng)公司優(yōu)質(zhì)工程。特制定本方案。

　　1.2編制依據(jù)

　　《66kv雙峰變電所新建工程創(chuàng)優(yōu)總體規(guī)劃》

　　《66kv雙峰變電所新建工程建設(shè)管理綱要》

　　《國家電網(wǎng)公司輸變電工程安全文明施工標準化圖冊》

　　國家電網(wǎng)公司輸變電工程施工示范及典型缺陷圖冊

　　中華人民共和國國環(huán)境噪聲污染防治法

　　中華人民共和國國安全生產(chǎn)法

　　中華人民共和國國建筑法

　　建筑工程安全生產(chǎn)管理條例

　　電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理條例

　　建筑工程項目管理規(guī)范 gb/t50326-2006

　　建筑工程施工現(xiàn)場供用電安全規(guī)范 gb 50194-1993

　　建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范 jgj 130-2022

　　建筑機械使用安全技術(shù)規(guī)程 jgj 33-2022

　　施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范 jgj46-2005

　　建筑施工模板安全技術(shù)規(guī)程 jgj162-2008

　　建筑施工安全檢查標準 jgj59-2022

　　輸變電工程建設(shè)標準強制性條文管理規(guī)程q/gdw248-2008

　　輸變電工程安全文明施工標準 q/gdw250-2009

　　變電所工程落地式鋼管腳手架搭設(shè)安全技術(shù)規(guī)范 q/gdw274-2009

　　國家電網(wǎng)公司電力建設(shè)安全工作過程 q/gdw665-2022

　　1.3工程概況

　　一、綜合樓

　　建筑面積:444m;建筑層數(shù):二層;建筑耐火等級:二級;抗震設(shè)防烈度:六級;綜合樓結(jié)構(gòu)形式為框架結(jié)構(gòu);綜合樓基礎(chǔ)型式采用柱下獨立基礎(chǔ);綜合樓混凝土:梁柱采用c30,板采用c25;樓梯圈過梁、壓梁及構(gòu)造柱采用c25

　　二、開關(guān)場區(qū)

　　主變基礎(chǔ)一座、主變事故油池基礎(chǔ)一座、電容器基礎(chǔ)一個、室外電纜溝(800mm×800mm)28米;(j-1)構(gòu)架基礎(chǔ)8個,(j-2)設(shè)備架基礎(chǔ)11個,斷路器基礎(chǔ)1個,端子箱基礎(chǔ)3個;動力箱基礎(chǔ)1個

　　三:場區(qū)

　　圍墻內(nèi)占地面積0.1599平方米;所區(qū)道路場區(qū)16米、寬度3.5米;進所道路長度10米寬度4米;所區(qū)圍墻長度160米;所外排水溝127米;廣場面積580平方米;所區(qū)圍欄長度25.5米

　　2、安全目標

　　2.1安全管理目標

　　2.1.1不發(fā)生人身重傷事故,控制人身輕傷事故;

　　2.1.2不發(fā)生一般機械設(shè)備、火災(zāi)事故;

　　2.1.3不發(fā)生有人員責任的一般電網(wǎng)事故;

　　2.1.4不發(fā)生負主要責任的一般交通事故;

　　2.1.5不發(fā)生重大未遂事故;

　　2.1.6不發(fā)生環(huán)境污染和職業(yè)健康傷害事故。

　　2.1.7設(shè)施標準、行為規(guī)范、施工有序、環(huán)境整潔,樹立黑龍江省電力公司輸變電工程安全文明施工品牌形象。

　　2.1.8確保黑龍江省文明工地,按照黑龍江省電力公司安全文明示范工地要求,爭創(chuàng)流動紅旗。

　　2.2環(huán)境保護及水土保持目標

　　2.2.1污水過濾排放合格率為100%

　　2.2.2固體廢棄物分類處置率為100%

　　2.2.3工地夜間施工噪聲≤50分貝,白天施工≤70分貝

　　2.2.4不超標排放,不發(fā)生環(huán)境污染事故

　　2.2.5不發(fā)生水土流失

　　2.3文明施工目標

　　項目施工實現(xiàn)安全管理制度化、安全設(shè)施標準化、現(xiàn)場布置條理化、機料擺放定置化、作業(yè)行為規(guī)范化、環(huán)境影響最小化

　　3、安全管理機構(gòu)及職責

　　3.1 66kv雙峰變電所新建工程施工項目部管理人員

　　組 長 :XXX

　　副組長:XXX

　　組 員: XXX、XXX、XX、XXX

　　3.2安全職責

　　3.2.1工程項目部經(jīng)理安全職責

　　(1)主持本項目部安全施工委員會的工作,直接主管本項目部安全監(jiān)督部門,是項目部安全施工第一責任人。

　　(2)批閱上級有關(guān)環(huán)境保護、安全工作的重要文件并組織落實,及時協(xié)調(diào)解決在貫徹落實中出現(xiàn)的問題。

　　(3)審定本單位年度安全工作目標計劃。主持本單位安全工作例會,及時研究解決安全工作中存在的問題。

　　(4)保證安全技術(shù)措施經(jīng)費的提取和使用,確�，F(xiàn)場具備完善的安全文明施工條件。

　　(5)保證本單位安全獎金的建立和使用,確保本單位安全工作重獎重罰辦法的實施。

　　(6)保證承包合同中有安全文明施工的要求和獎罰措施,并嚴格按合同執(zhí)行。

　　(7)組織并參加本單位安全大檢查工作。

　　(8)按“三不放過”的原則主持重傷事故的調(diào)查處理工作,參加死亡事故和重大機械、火災(zāi)事故的調(diào)查處理工作。

　　3.2.2項目工程師安全職責

　　(1)對本單位環(huán)境保護技術(shù)和安全技術(shù)工作負全面領(lǐng)導責任。

　　(2)組織編制并審批環(huán)境保護措施。

　　(3)組織安全工作規(guī)程、規(guī)定的學習、考試及取證工作。負責組織實施安全技術(shù)教育和特種作業(yè)人員的培訓、取證工作。

　　(4)負責組織編制施工組織設(shè)計中的環(huán)境保護措施和安全文明施工措施。指導技術(shù)人員按規(guī)定的模式和標準編制安全施工措施。負責組織編制和審批重大施工項目的安全施工措施;審批安全施工作業(yè)票;對重大施工項目和辦理安全施工作業(yè)票的項目的施工,應(yīng)親臨現(xiàn)場監(jiān)督指導。

　　(5)組織技術(shù)革新及施工新技術(shù)、新工藝中安全施工措施的編制、審核和報批。

　　(6)負責組織施工安全設(shè)施的研制及安全設(shè)施標準化的推行工作。

　　(7)參加安全大檢查,負責解決存在的安全技術(shù)問題。

　　(8)參加重傷、死亡事故和重大機械、火災(zāi)事故的調(diào)查處理工作,提出技術(shù)性防范措施。

　　(9)組織編制年度安全技術(shù)措施計劃。

　　3.2.3項目專職安全員安全職責

　　(1)負責制訂工程項目年度安全工作目標計劃,經(jīng)批準后監(jiān)督實施。

　　(2)匯總并參加編制安全技術(shù)措施計劃,經(jīng)批準后監(jiān)督實施,

　　(3)組織開展職業(yè)安全衛(wèi)生和環(huán)境保護宣傳教育工作。協(xié)助項目總工程師組織安安全施工責任制

　　(4)全工作規(guī)程、規(guī)定的學習、考試及取證工作。負責對新入廠人員進行一級安全教育。

　　(5)參加現(xiàn)場生產(chǎn)調(diào)度會,布置、檢查安全文明施工工作,協(xié)調(diào)解決存在的問題。

　　(6)審查施工組織設(shè)計、專業(yè)施工組織設(shè)計和單位工程、重大施工項目、危險性作業(yè)以及特殊作業(yè)的安全施工措施,審查安全施工作業(yè)票,并監(jiān)督措施的執(zhí)行。

　　(7)組織有關(guān)部門研究制訂防止職業(yè)中毒和職業(yè)病的措施,審查施工防塵防毒及環(huán)境保護措施,并對措施的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。

　　(8)深入施工現(xiàn)場掌握安全施工動態(tài),有效控制現(xiàn)場的安全文明施工條件和職工的遵章守紀行為,協(xié)助解決具體存在的問題。

　　(9)有權(quán)制止和處罰違章作業(yè)及違章指揮行為;有權(quán)根據(jù)現(xiàn)場情況決定采取安全措施或設(shè)施;對嚴重危及人身安全的施工,有權(quán)指令先行停止施工,并立即報告領(lǐng)導研究處理。

　　(10)負責現(xiàn)場文明施工、環(huán)境衛(wèi)生、防止“二次污染”措施執(zhí)行情況的管理、監(jiān)督與控制。

　　(11) 負責現(xiàn)場環(huán)境保護措施執(zhí)行情況的監(jiān)督、檢查與控制。

　　(12)負責施工機械(機具)和車輛交通安全監(jiān)督管理工作。

　　(13)負責防火防爆安全監(jiān)督管理工作。

　　(14)負責職業(yè)防護用品的計劃、發(fā)放并監(jiān)督定期試驗工作。審批職業(yè)防護用品發(fā)放標準規(guī)定外的防護用品和特殊防護用品。

　　(15) 負責安全設(shè)施(指屬于安措經(jīng)費開支的項目)、安全工器具的計劃、發(fā)放并監(jiān)督定期試驗、鑒定工作。

　　(16)負責制定防暑降溫措施并監(jiān)督措施的執(zhí)行。

　　(17)負責組織安全網(wǎng)絡(luò)活動;定期召開安全員工作例會。監(jiān)督檢查專業(yè)公司和有關(guān)部門的安全工作,指導班組進行安全建設(shè)。

　　(18)負責制訂工程項目安全工作與經(jīng)濟掛鉤的實施細則,直接控制使用安全獎金,嚴肅查處事故和違章違紀行為,對安全工作實行重獎重罰。

　　(19)負責審查工程分包單位的安全資質(zhì)。貫徹落實對分包單位的安全管理規(guī)定。監(jiān)督承發(fā)包項目有關(guān)安全文明施工與經(jīng)濟掛鉤辦法的實施。

　　(20)協(xié)助領(lǐng)導組織研究安全工作例會。協(xié)助領(lǐng)導組織安全大檢查,對查出的問題,按“三定”(定人、定時間、定項目)原則督促整改。

　　(21)督促有關(guān)部門做好勞逸結(jié)合和女工特殊保護工作。

　　(22)參加重傷、死亡事故和重大機械、交通、火災(zāi)事故的調(diào)查處理工作,負責

　　(23)各類事故的統(tǒng)計、分析和上報。

　　3.2.4施工隊班組長安全職責

　　(1)對本班組人員在施工過程中的安全與健康負直接管理責任。

　　(2)負責組織實施班組安全施工管理目標。

　　(3)負責組織本班組人員學習與執(zhí)行上級有關(guān)安全文明施工和環(huán)境保護的規(guī)程、規(guī)定、制度及措施。帶頭遵章守紀,及時糾正并查處違章違紀行為。

　　(4)認真組織每周一次的安全日活動,及時總結(jié)與布置班組安全工作,并作好安全活動記錄。

　　(5)認真進行每天的“班前會”和班后安全小結(jié)。

　　(6) 每天檢查施工場所的安全文明施工情況,督促本班組人員正確使用職業(yè)安全防護用品和用具。

　　(7) 負責進行新入廠人員的第三級安全教育和變換工種人員的.崗位安全教育。

　　(8)在工程項目開工前,負責組織本班組參加施工的人員接受安全技術(shù)交底并簽字。對未簽字的人員,不得安排參加該項目的施工。

　　(9)負責本班組施工項目開工前的安全文明施工條件的檢查、落實并簽證確認。對危險作業(yè)的施工點,必須設(shè)安全監(jiān)護人。

　　(10)督促本班組人員進行文明施工,收工時及時清掃整理作業(yè)場所。

　　(11)貫徹實施安全工作與經(jīng)濟掛鉤的管理辦法,做到獎罰嚴明。

　　(12)組織本班組人員分析事故原因,吸取教訓,及時改進班組安全工作。

　　3.2.5施工人員安全職責

　　1)正確使用職業(yè)安全防護用品、用具,并在使用前進行可靠檢查。

　　2)認真學習有關(guān)安全文明施工和環(huán)境保護的規(guī)程、規(guī)定、制度和措施,自覺遵章守紀,不違章作業(yè)。

　　3)施工項目開工前,認真接受安全施工措施交底,并在交底書上簽字。

　　4)作業(yè)前檢查場所,作好安全防護措施,以確保不傷害自己,不傷害他人,不被他人傷害。下班前及時清掃整理作業(yè)場所。

　　5)不操作自己不熟悉的或非本專業(yè)使用的機械、設(shè)備及工器具。

　　6)正確使用與愛護安全設(shè)施,未經(jīng)工地專職安全員批準,不得拆除或挪用安全設(shè)施。

　　7)施工中發(fā)現(xiàn)不安全問題應(yīng)妥善處理或向上級報告。對無安全施工措施和未經(jīng)安全交底的施工項目,以及一切違章指揮行為,有權(quán)拒絕施工并可越級檢舉與控告。

　　8)認真參加安全活動,積極提出改進安全工作的建議。

　　9)發(fā)生人身事故時應(yīng)立即搶救傷者,保護事故現(xiàn)場并及時報告;調(diào)查事故時必須如實反映情況;分析事故時應(yīng)積極提出改進意見和防范措施。

　　4、施工安全管理措施

　　4.1作業(yè)人員基本條件

　　(1)新進場人員必須經(jīng)三級教育培訓合格后方可進場

　　(2)對上崗人員進行相關(guān)安全知識培訓教育及考試,不合格人員不得進場施工

　　(3)各分部分項工程開工前,對人員進行安全措施技術(shù)交底,職工做到不交底不上崗,交底不明確不上崗

　　(4)每日班前進行安全技術(shù)交底,檢查精神狀態(tài),未參加班前技術(shù)交底的人員不允許上崗

　　(5)特殊工種必須持證上崗上崗前將特殊工種職業(yè)證書報監(jiān)理項目部審查,并進行安全知識考試,合格后方可上崗

　　(6)每年工地復(fù)工前,對人員進行體檢,有禁忌癥者禁止進入施工現(xiàn)場施工

　　4.2安全管理制度臺帳

　　4.2.1項目部建立以下安全管理制度

　　(1)安全施工責任制度

　　(2)安全施工教育培訓制度

　　(3)安全施工檢查制度

　　(4)安全施工措施管理制度

　　(5)安全施工作業(yè)票管理制度

　　(6)事故調(diào)查、處理、統(tǒng)計、報告制度

　　(7)安全獎懲制度

　　(8)安全工作例會制度

　　(9)安全用電管理制度

　　(10)防火、防爆安全管理制度

　　(11)機械、工器具安全管理制度

　　(12)車輛交通安全管理制度

　　(13)文明施工管理制度

　　(14)環(huán)境保護管理制度

　　(15)安全技術(shù)交底制度

　　(16)施工現(xiàn)場安全管理制度

　　(17)腳手架驗收檢查制度

　　(18)安裝臨時電氣線路安全管理制度

　　(19)高處作業(yè)安全管理制度

　　(20)文明施工管理制度

　　(21)消防安全管理制度

　　(22)班組安全活動制度

　　(23)班組班前會安全制度

　　(24)技術(shù)檔案管理制度

　　(25)見證取樣送檢制度

　　(26)施工機具進場驗收與保養(yǎng)維修制度

　　(27)項目管理制度

　　(28)消防防火責任制度

　　(29)原材料、半成品、成品等管理制度

　　4.2.2項目部建立以下安全管理臺帳

　　(1)安全管理人員登記表

　　(2)安全施工措施交底記錄

　　(3)安全工作會議(例會)記錄

　　(4)新工人入廠三級安全教育卡片

　　(5)安全教育培訓記錄

　　(6)安全考試登記臺賬

　　(7)安全檢查記錄

　　(8)安全施工問題通知單

　　(9)特種作業(yè)人員登記臺賬

　　(10)安全獎勵登記臺賬

　　(11)各類事故及懲處登記臺賬

　　(12)違章及罰款登記臺賬

　　(13)安全工器具登記臺賬

　　(14)安全工器具及設(shè)施發(fā)放登記臺賬

　　(15)安全工器具檢查試驗登記臺賬

　　(16)專項應(yīng)急預(yù)案演練記錄

　　(17)職工體檢登記臺賬

　　(18)施工機具安全檢查記錄表

　　(19)分包單位安全資質(zhì)審查表

　　(20)未遂事故登記表

　　(21)安全活動日記錄

　　(22)安全罰款通知單

　　(23)安全整改通知單

　　(24)安全檢查整改報告及復(fù)檢單

　　(25)危險源辨識、風險評價和風險控制措施表

　　(26)月安全信息報表

　　(27)施工安全措施補助費使用計劃表

　　(28)文明施工措施費使用計劃

　　(29)架空電力線路工程安全施工作業(yè)票目次

　　(30)各類事故報表

　　(31)有關(guān)安全健康與環(huán)境工作規(guī)程、規(guī)定、計劃、總結(jié)、措施、文件、簡報、事故通報、法律法規(guī)及各類匯報報表等

　　4.2.3施工隊建立以下安全臺帳

　　(1)安全活動日記錄

　　(2)安全施工作業(yè)票

　　(3)安全文件收文臺賬(按前述章節(jié)施工項目部統(tǒng)一表式執(zhí)行)

　　(4)有關(guān)安全健康與環(huán)境工作規(guī)程、規(guī)定、措施、文件、安全簡報、事故通報、法律法規(guī)等

　　(5)安全整改反饋單及復(fù)檢單

　　(6)施工隊安全檢查記錄

　　4.3 專項施工方案

　　4.3.4本工程一般作業(yè)風險作業(yè),依據(jù)施工方案進行控制

　　4.3.5由項目總工組織施工方案交底,全體作業(yè)人員必須參加,履行簽字確認手續(xù)。未參加人員不得進場作業(yè)。

　　4.3.6施工過程中如需變更施工方案或安全技術(shù)措施,必須經(jīng)過審批人同意,監(jiān)理項目部審核確認后重新交底。施工周期超過兩個星期或重復(fù)施工的施工項目,重新交底。

　　4.4施工機具管理

　　(1)項目經(jīng)理為現(xiàn)場施工機械安全管理第一責任人,負責組織建立項目部施工機械安全管理制度,設(shè)置機械管理專責人員;負責施工機械作業(yè)的組織實施,并對施工機械日常管理和作業(yè)進行安全管理和監(jiān)督。

　　(2)機械管理專責人員按工程施工需要,到公司機械管理部門領(lǐng)用機械并辦理領(lǐng)用手續(xù),對帶有動力的施工機具應(yīng)當面試機交驗,確保領(lǐng)用的機械性能完好。對帶電施工機具應(yīng)確保其具有良好的外殼絕緣性能及防觸電措施。

　　(3)機械管理專責人員對到庫的施工機械按品種、規(guī)格、型號分別存放,建立進庫檢驗臺賬、標識,做到帳、卡、物相符,且保持庫容整潔。

　　(4)對計劃進場的起重機械進行準入檢查。重點檢查起重機械的性能、安全狀況、相關(guān)部門的檢測報告及起重機械作業(yè)人員的資格等是否滿足要求,核查滿足要求后,報監(jiān)理項目部審批,經(jīng)批準后方可進入施工現(xiàn)場。

　　(5)對于外租起重機械應(yīng)確定該租賃公司是否已與公司簽訂安全協(xié)議,該機械是否經(jīng)審查合格,重點核查起重機械的安全檢驗合格證、起重機械作業(yè)人員有效資格證件等是否滿足要求。

　　(6)機械的操作使用應(yīng)按照機械操作規(guī)程進行,機械施工前檢查機具的完好性,發(fā)現(xiàn)不合格或有疑問的立即停止使用,并與項目部機械管理專責人員聯(lián)系處理。(7)在施工巡檢中,發(fā)現(xiàn)機械違章操作、使用及機械缺陷,立即提出整改要求,整改合格后方可投入施工。

　　(8)每月組織對起重機械進行檢查,并填寫檢查記錄,發(fā)現(xiàn)問題及時整改。

　　(9)機械管理專責人員負責機具的定期維修、保養(yǎng)工作,并作好檢修記錄,以保證在庫機械處于完好狀態(tài)。并收集、整理好領(lǐng)用單、退料單、維修任務(wù)單等原始資料,做好上述單據(jù)的統(tǒng)計工作。

　　4.5安全費用管理

　　開工前,按施工準備、土建施工兩個階段編制安全文明施工設(shè)施配置計劃單,報監(jiān)理項目部審核。

　　安全文明施工設(shè)施進場時,編制安全文明施工設(shè)施進場報驗單,分階段報監(jiān)理項目部和業(yè)主項目部驗核并簽字確認。

　　(3)按計劃領(lǐng)用(采購或制作)安全文明施工標準化設(shè)施,做好設(shè)施布設(shè)、日常管理和維護。

　　(4)設(shè)施布置完成后,報監(jiān)理項目部驗收,合格后及時申請付款計劃。

　　4.6作業(yè)人員行為管理

　　(1)作業(yè)人員進入施工現(xiàn)場必須正確佩戴安全帽;穿著符合安全要求的工作服,著裝力求整齊統(tǒng)一并佩戴胸卡,嚴禁穿拖鞋、涼鞋、高跟鞋,以及短褲、裙子等。嚴禁酒后進入施工現(xiàn)場。

　　(2)高處作業(yè)的作業(yè)人員必須正確佩戴安全帶、安全繩、攀登自鎖器、工具包,并在施工中正確使用。高處作業(yè)人員應(yīng)衣著靈便,衣袖、褲腳應(yīng)扎緊,穿軟底鞋。在作業(yè)過程中,高處作業(yè)人員應(yīng)隨時檢查安全帶(繩)是否牢固,在轉(zhuǎn)移作業(yè)位置時不得失去保護。高處作業(yè)應(yīng)設(shè)安全監(jiān)護人。

　　(3)從事起重作業(yè)時,應(yīng)按照已經(jīng)審批的施工方案和安全技術(shù)措施進行組織施工;按規(guī)定辦理安全施工作業(yè)票,并有施工技術(shù)負責人在場指導下進行;起重作業(yè)應(yīng)設(shè)置取得資格證的人員進行指揮,并設(shè)專人進行安全監(jiān)護。

　　(4)從事焊接或切割的人員須持證上崗,并應(yīng)穿戴專用工作服、絕緣鞋、防護手套、防護鏡等符合專業(yè)防護要求的勞動保護用品。使用超過安全電壓的手持電動工具,應(yīng)佩帶絕緣防護用品。

　　(5)使用小型施工機械的人員應(yīng)掌握各類機械的操作規(guī)程,嚴格按照操作規(guī)程進行作業(yè)。

　　(6)現(xiàn)場施工用電設(shè)施的安裝、運行、維護,應(yīng)由專業(yè)電工負責。

　　(7)獨立進行安裝及調(diào)試的人員應(yīng)具備必要的電氣技術(shù)理論知識,掌握有關(guān)工具、機具、儀表的操作、使用和保管方法。

　　4.7應(yīng)急管理措施

　　(1)工程開工前,配合現(xiàn)場應(yīng)急工作組制定本工程現(xiàn)場突發(fā)事件應(yīng)急處置方案。(2)按處置方案分工要求,將緊急聯(lián)絡(luò)和救護方法內(nèi)容宣傳到每個員工。將應(yīng)急聯(lián)絡(luò)圖懸掛在施工項目部、施工現(xiàn)場醒目處。

　　(3)組建應(yīng)急救援隊伍,儲備應(yīng)急救援物資,按計劃配合實施應(yīng)急演練活動,確�，F(xiàn)場應(yīng)急處置方案的有效性和響應(yīng)的及時性。

　　(4)發(fā)生突發(fā)事件,現(xiàn)場人員按處置方案要求開展應(yīng)急處置,并按方案要求上報流程進行報告,在上級應(yīng)急機構(gòu)的領(lǐng)導下開展應(yīng)急處置工作。

　　(5)突發(fā)事件處置完畢后,進行應(yīng)急恢復(fù)。

　　(6)配合事故調(diào)查組進行事故調(diào)查。

　　(7)總結(jié)事故教訓,改進并提高應(yīng)急處置管理水平。

　　5、施工安全風險管理

　　5.1施工安全風險管理措施

　　5.1.1 開工前,參與業(yè)主項目部組織的項目風險交底和風險點初勘。

　　5.1.2 建立本項目固有施工安全風險清單:

　　建立本項目固有風險清冊,編制《施工安全風險識別、評估和預(yù)控清冊》。(2)對三級及以上風險逐一進行篩選,編制《三級及以上施工安全風險識別、評估和預(yù)控清冊》,報監(jiān)理項目部審核,并報業(yè)主項目部確認。

　　5.1.3 施工安全風險動態(tài)調(diào)整:

　　(1)分部分項工程開始前,項目經(jīng)理組織項目總工、技術(shù)員、安全員、施工負責人進行復(fù)測,對三級及以上的作業(yè)風險逐一進行復(fù)測并填寫《施工作業(yè)風險現(xiàn)場復(fù)測單》,從作業(yè)人員、機械設(shè)備、材料、施工方法、環(huán)境、安全管理六個維度影響因素的實際情況,計算出各工序作業(yè)風險動態(tài)修正系數(shù),對固有風險值進行修正,得出動態(tài)風險值,對施工安全風險動態(tài)調(diào)整。

　　(2)根據(jù)得出的動態(tài)風險值確認實際作業(yè)存在的安全風險等級,錄入《三級及以上施工安全風險動態(tài)識別、評估及預(yù)控措施臺帳》,報監(jiān)理項目部、業(yè)主項目部簽字確認。

　　(3)本項目固有風險等級最高為三級,如經(jīng)過動態(tài)調(diào)整后出現(xiàn)四級及以上的,按照四級及以上風險管理要求上報、管控。

　　(4)三級及以上施工風險作業(yè),首先考慮可否采取合適方式,改變作業(yè)環(huán)境或施工方法,對風險作業(yè)重新定級,實現(xiàn)固有風險等級的降低;一旦明確風險作業(yè)等級超過三級,要采用針對性措施降低風險等級,組織全員安全風險交底,填報“安全施工作業(yè)票b”,制定“施工作業(yè)風險控制卡”,報監(jiān)理項目部審查、業(yè)主項目部確認。

　　(5)二級及以下固有風險工序作業(yè)前復(fù)核動態(tài)因素風險值,仍屬二級風險的,按照常態(tài)安全管理組織施工。

　　(6)二級及以下固有風險動態(tài)升級為三級及以上風險的,要采取措施盡可能降低至二級及以下風險,否則按三級以上風險控制辦法組織實施。

　　(7)因特殊原因,需在暴雨、雷雨、大霧、冰雪等惡劣天氣的戶外作業(yè),經(jīng)動態(tài)調(diào)整后,風險等級低于二級的,按照三級風險進行控制。

　　(8)每月25日前識別、動態(tài)評估下月作業(yè)的風險,制定預(yù)控措施,通過基建管理信息系統(tǒng)報監(jiān)理、業(yè)主項目部掌握、監(jiān)控。

　　5.1.4 安全風險管控要求:

　　(1)三級風險作業(yè)前24小時書面匯報至監(jiān)理項目部。施工隊(班組)負責人、安全員(監(jiān)護人)到位時,開始作業(yè)。

　　(2)四級風險作業(yè)前48小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部,作業(yè)前24小時書面匯報至單位分管領(lǐng)導。分管領(lǐng)導組織現(xiàn)場檢查,相關(guān)職能部門派專人監(jiān)督,項目經(jīng)理、專職安全員到位時,開始作業(yè)。

　　(3)經(jīng)動態(tài)調(diào)整出現(xiàn)五級風險作業(yè),在作業(yè)前72小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部。作業(yè)前48小時書面匯報至單位主要領(lǐng)導。參建單位主要領(lǐng)導組織相關(guān)人員到現(xiàn)場制定降低風險等級的措施并實施。降低風險等級后,相應(yīng)人員到位時,開始作業(yè)。

　　5.1.4 安全風險管控要求:

　　(1)三級風險作業(yè)前24小時書面匯報至監(jiān)理項目部。施工隊(班組)負責人、安全員(監(jiān)護人)到位時,開始作業(yè)。

　　(2)四級風險作業(yè)前48小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部,作業(yè)前24小時書面匯報至單位分管領(lǐng)導。分管領(lǐng)導組織現(xiàn)場檢查,相關(guān)職能部門派專人監(jiān)督,項目經(jīng)理、專職安全員到位時,開始作業(yè)。

　　(3)經(jīng)動態(tài)調(diào)整出現(xiàn)五級風險作業(yè),在作業(yè)前72小時書面匯報至監(jiān)理、業(yè)主項目部。作業(yè)前48小時書面匯報至單位主要領(lǐng)導。參建單位主要領(lǐng)導組織相關(guān)人員到現(xiàn)場制定降低風險等級的措施并實施。降低風險等級后,相應(yīng)人員到位時,開始作業(yè)。

　　5.2重大施工安全風險控制措施

　　5.2.1施工準備階段

　　本工程施工準備階段五重大安全作業(yè)項目

　　5.2.2土建施工階段

　　5.2.2.1重大施工安全作業(yè)項目

　　施工階段序號危險作業(yè) 項目計劃施工 時間施工部位風險等級及類型

　　主變及構(gòu)筑物1土方工程2022年6月事故油池固有三級

　　主建筑物1模板安裝2022年4月綜合樓固有三級

　　2模板拆除2022年5月綜合樓固有三級

　　5.2.2.2施工作業(yè)存在的風險

　　、土方工程,開挖深度在3-5米之間,存在坍塌風險;

　　模板安裝工程,計劃于2022年4月安裝二次設(shè)備室及開關(guān)室屋面模板,存在高出墜落、坍塌風險;

　　模板拆除工程,計劃于2022年5月拆除二次設(shè)備室及開關(guān)室模板,存在物體打擊及坍塌風險。

　　5.2.2.3風險預(yù)控措施

　　、土方工程安全預(yù)控措施

　　棄土堆放高度《1.5m;

　　一般土質(zhì)條件下棄土堆底至基坑頂邊》1.2m;

　　垂直坑壁邊坡條件下距離頂邊》3m;

　　坑邊如需堆放材料機械,必須計算確定放坡系數(shù),必要時采取支護措施;

　　挖土區(qū)域設(shè)置警戒線,各種機械、車輛在開挖的基坑邊緣2m外行駛停放。

　　、模板安裝工程安全預(yù)控措施

　　模板安裝前應(yīng)制定施工方案或技術(shù)措施,確定模板的模數(shù)、規(guī)格及支撐系統(tǒng)等,在施工作業(yè)過程中嚴格執(zhí)行,不得變動;

　　建筑物框架施工模板運輸時,施工人員應(yīng)從梯子上下,不得在模板、支撐上攀登,嚴禁在高出的獨木或懸吊式模板上行走;

　　模板頂撐應(yīng)垂直,底端應(yīng)平整并加木枕,木楔應(yīng)釘牢,支撐必須用橫桿和剪刀撐固定,支撐處地基必須堅實,嚴防支撐下沉,傾倒;

　　支撐模板時,四周必須釘牢,操作時應(yīng)搭設(shè)臨時工作臺或臨時腳手架,搭設(shè)的臨時腳手架應(yīng)滿足腳手架搭設(shè)的各項標準;

　　支設(shè)梁模板時,不得站立在柱模板上操作,并嚴禁在梁底模板上行走;

　　采用鋼管腳手架兼做模板支撐時,必須經(jīng)過技術(shù)人員的計算,每根立柱的荷載不得大于2t,立柱必須設(shè)水平拉桿及剪刀撐;

　　獨立柱或框架結(jié)構(gòu)中高度較大的柱安裝后應(yīng)用攬風繩拉牢固定。

　　、模板拆除工程安全預(yù)控措施

　　模板拆除時應(yīng)填寫安全作業(yè)票,對作業(yè)人員進行安全技術(shù)交底后方可作業(yè);

　　模板拆除應(yīng)按順序分段進行/嚴禁猛撬、硬砸及大面積撬落或拉倒。高處拆模應(yīng)劃定警戒范圍,設(shè)置安全警戒標志并設(shè)專人監(jiān)護,在拆模范圍內(nèi)嚴禁非操作人員進入。

　　作業(yè)人員在拆除模板時應(yīng)選擇穩(wěn)妥可靠的立足點,高處拆除時必須系好安全帶。拆除的模板嚴禁拋扔,應(yīng)用繩索吊下或由滑槽、滑軌滑下�；�槽周圍不小于 5m 處應(yīng)劃定警戒范圍,設(shè)置安全警戒標志并設(shè)專人監(jiān)護,嚴禁非操作人員進入。

　　作業(yè)人員拆除模板作業(yè)前應(yīng)佩戴好工具袋,作業(yè)時將螺栓螺帽、墊塊、銷卡、扣件等小物品放在工具袋內(nèi),后將工具袋吊下,嚴禁隨意拋下。

　　拆下的模板應(yīng)及時運到指定地點集中堆放,不得堆在腳手架或臨時搭設(shè)的工作臺上。

　　作業(yè)人員在下班時不得留下松動的或懸掛著的模板以及扣件、混凝土塊等懸浮物。

　　5.2.1.4風險作業(yè)項目安全防護要求

　　、土方工程施工安全防護要求

　　在基坑頂邊2米處用鋼管設(shè)置安全防護欄桿、預(yù)留安全通道并安裝標識牌;

　　在施工作業(yè)前對施工人員安全技術(shù)交底,對違章人員進行重罰;

　　專職安全員對安全防護欄桿定期檢查,如有松動立即加固。

　　、模板安裝工程安全防護要求

　　模板安裝前由技術(shù)員進行計算,確保每根立桿上的荷載在允許范圍以內(nèi);

　　安裝模板時由專職安全員現(xiàn)場監(jiān)督,對違章行為立即制止;

　　支持模板時搭設(shè)臨時操作平臺

　　、模板拆除工程安全防護措施

　　施工前,劃定危險區(qū)域,設(shè)置警示標志,發(fā)出告示,通報施工注意事項,設(shè)專人監(jiān)護;

　　進入施工現(xiàn)場,必須正確佩戴安全帽,凡在 2 米及以上高處作業(yè)無可靠防護設(shè)施時,必須使用安全帶,在惡劣天氣條件下,不得進行拆除作業(yè);

　　作業(yè)人員拆除模板作業(yè)前佩戴好工具袋,作業(yè)時將螺栓螺帽、墊塊、銷卡、扣件等小物品放在工具袋內(nèi),后將工具袋吊下,嚴禁隨意拋下。

　　6、安全文明施工管理措施

　　6.1 施工準備階段

　　6.1.1 辦公區(qū)

　　(1)本項目辦公區(qū)設(shè)置在進站道路北側(cè)離進站道路3米,搭設(shè)活動板房5間,成“l(fā)”型布置。其中會議室1間,綜合辦公室1間,項目經(jīng)理室1間,休息室1間,小食堂1間。

　　(2)辦公區(qū)正面設(shè)通透pvc塑鋼柵欄墻,設(shè)項目部名稱牌、辦公區(qū)設(shè)維護責任人標牌。

　　(3)辦公區(qū)設(shè)公司統(tǒng)一樣式可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節(jié)水節(jié)電標識清晰一致。

　　(4))辦公室前停車位,場地內(nèi)設(shè)旗臺一座,旗臺基礎(chǔ)貼面磚,旗桿為不銹鋼管材,規(guī)范接地,中間升掛中華人民共和國國國旗,左側(cè)升掛國家電網(wǎng)公司司旗,右側(cè)升掛彩色勞動保護旗。設(shè)應(yīng)急網(wǎng)絡(luò)圖牌、宣傳櫥窗。

　　(5)辦公區(qū)內(nèi)門頭標識牌美觀統(tǒng)一,辦公室、會議室配備的辦公設(shè)備按辦公定置圖定置擺放。

　　(6)會議室設(shè)背景板,空調(diào)、投影、飲水器具、桌椅等按辦公定置圖定置擺放。將安全文明施工、施工機械設(shè)備管理網(wǎng)絡(luò)圖,安全目標、安全文明施工責任制、工程施工進度橫道圖等圖表上墻。

　　6.1.2 生活區(qū)

　　(1)本項目生活區(qū)設(shè)置在進站道路北側(cè),背靠辦公室,相距1.5米,與辦公區(qū)之間用彩鋼瓦隔離,共搭設(shè)活動板房8間,成兩排布置,實施封閉管理。

　　(2)生活區(qū)設(shè)公司統(tǒng)一規(guī)格的可回收、不可回收垃圾箱及消防器具,消防節(jié)水節(jié)電標識清晰統(tǒng)一。

　　(3)生活區(qū)設(shè)置標準的水沖式衛(wèi)生間,設(shè)置盥洗、洗浴設(shè)施,于生活區(qū)北面拐角處設(shè)置化糞池,并安排專人管理及打掃,保證廁所內(nèi)衛(wèi)生。

　　(4)生活區(qū)食堂配備不銹鋼廚具、冰柜、消毒柜、餐桌椅等設(shè)施,干凈整潔,有防蒼蠅設(shè)施符合衛(wèi)生防疫要求;炊事人員上崗前體檢,并取得健康證,工作時須穿戴工作服、工作帽。

　　(5)食堂設(shè)置在生活區(qū)西面端頭,操作間單獨設(shè)置,于食堂后設(shè)置隔油池。食堂、盥洗室、淋浴間下水管線設(shè)置過濾網(wǎng)并及時清理。

　　(6)宿舍統(tǒng)一采用活動板房,通風良好、整潔衛(wèi)生,單人單床,每房間安排5人入住,統(tǒng)一裝空調(diào)。

　　(7)生活區(qū)東面設(shè)晾曬場且有標識。采用公司配置組裝式可重復(fù)使用的晾衣架。

　　(8)生活區(qū)活動中間道路硬化,并設(shè)小道接入房間,其余空地設(shè)置花壇和種植花草樹木;布置室外照明地燈,日常維護責任到人。做到硬化、綠化、亮化、美化、凈化。

　　(9)生活區(qū)入口處設(shè)應(yīng)急聯(lián)絡(luò)圖牌、宣傳櫥窗。

　　6.1.3 材料加工場:

　　材料加工場布置在進站道路南側(cè)。分為砼攪拌、預(yù)制場、工具房、木工加工、鋼筋加工、材料堆放棚區(qū)域等,使用藍色彩鋼板封閉,加工場地硬化、平整,配備4組消防滅火器和2只垃圾桶。

　　材料加工場入口處布設(shè)落地式定置圖標牌,按定置位置擺放消防設(shè)施。

　　各區(qū)域布設(shè)維護責任人標牌,砂石分開堆放。攪拌機出料口側(cè)設(shè)置兩級“l(fā)”型污水沉淀設(shè)施。

　　小型材料工具和勞保用品等存放于工具房,制作統(tǒng)一的材料標識,由材料管理員負責對材料工具及勞保用品領(lǐng)用進行登記管理

　　)加工棚區(qū)采用型鋼結(jié)構(gòu)搭設(shè),上鋪彩鋼瓦,三面敞開。統(tǒng)一制作警示標牌,宣傳標語,在加工棚檐口醒目處懸掛。

　　工器具、設(shè)備定置擺放整齊,統(tǒng)一制作各種警示標牌,操作規(guī)程,各施工作業(yè)點旁懸掛,同時對機械所處的狀態(tài)進行標識清楚。

　　安全標志牌統(tǒng)一配送,按警告、禁止、指令、提示類型的順序,先左后右、先上后下排列,有針對性懸掛且規(guī)范整齊。

　　材料加工場南側(cè)設(shè)置規(guī)范的專用危險品庫房,面積為40平方米,離主要建筑物距離20米,單獨設(shè)置,規(guī)范接地,且門向外開,采用防爆燈具,開關(guān)設(shè)置在門外,危險品庫門及對面墻上預(yù)留百葉窗,且窗百葉向下設(shè)置,保持通風。門口懸掛警示標識,配備滅火器材一組。危險品及危險廢品集中存放,安全員負責管理,并按相關(guān)規(guī)定做好危險廢品處理工作。

　　6.1.4 進站道路

　　(1)在進站道路相交醒目處設(shè)雙面變電所位置指示牌一塊。入口處設(shè)車輛行駛安全標志牌。

　　(2)進站道路與公路相交處設(shè)減速帶、反光鏡,兩邊各設(shè)警示樁4根。

　　(3)、在進站道路與省道交叉路口處設(shè)車輛限速、禁鳴禁止標志。

　　(4)、在相鄰車輛限速禁鳴標志牌向站外方向“一”字型排開布設(shè)工程項目概況牌、工程項目管理目標牌、工程項目建設(shè)管理責任牌、安全文明施工紀律牌、施工總平面布置圖 “五牌兩圖”牌,構(gòu)配件采用鋼質(zhì),標志牌以國網(wǎng)綠為基色,采用電腦噴繪,由公司統(tǒng)一配送。

　　(5)、在大門內(nèi)側(cè),作業(yè)人員上崗的必經(jīng)之路旁,設(shè)置個人防護用品正確佩戴自查設(shè)施,配備紅外語音提示器,每天作業(yè)前安全員在此檢查、督促作業(yè)人員正確佩戴個人安全防護用品。

　　6.1.5臨時大門

　　變電所臨時大門區(qū)域設(shè)置在進站道路與變電所所牌之間,離所牌5米處,由大門、立柱、臨時圍墻、人員通行側(cè)門、傳達室、維護責任人、宣傳標牌等部分組成,噴涂國網(wǎng)綠。

　　變電所臨時大門采用鋼結(jié)構(gòu)制作、采用50×50×5毫米和30×30×3毫米兩種方鋼焊接(經(jīng)防銹處理后加做銀粉漆)、彩布蒙面,戶外燈箱膜裱飾,加貼國網(wǎng)標識、省公司和公司名稱。

　　大門立柱基礎(chǔ)采用混凝土澆注小承臺(計算荷載、風阻、強度等因素),柱體采用磚砌,截面尺寸為100×100厘米,凈空高度為永久道路以下2米,正面貼上標語,其它部位為藍色外墻乳膠漆,頂部安裝兩只圓形燈具。

　　6.1.6臨時用電布設(shè)

　　施工站內(nèi)主干道前,按照施工用電組織設(shè)計電纜走向圖,在一級配電房旁圍墻擋土墻中埋設(shè)一根直徑10公分的增強管,電纜穿站內(nèi)道路處埋設(shè)10公分增強管。詳見臨時用電布置圖。

　　)總配電房設(shè)置在變壓器北側(cè),加工棚拐角處,面積20平方米,總配房做好“五防一通”,室內(nèi)懸掛操作規(guī)程牌,設(shè)置應(yīng)急燈,擺放絕緣膠鞋和絕緣手套,門口設(shè)滅火裝置和安全標志牌,有巡查記錄和聯(lián)系電話。

　　)電源走向從電源變壓器→總配電箱→二級配電箱電源線路全部采用三相五線電纜直埋敷設(shè)。直埋電纜埋深大于0.7米,并在電纜上下均勻鋪設(shè)不小于50毫米厚的細砂。進入施工現(xiàn)場后地面上沿電纜走向每隔15米距離設(shè)置“地下有電纜”的標志,并注明走向。

　　)各區(qū)域分配電箱→各區(qū)域開關(guān)箱電纜(三相五芯)沿電纜溝或圍墻邊沿明設(shè)(電纜溝形成后可放入溝底),通過支路時采用φ100鋼質(zhì)保護套管。所有開關(guān)箱→負荷(含便攜式卷線電源盤)的電源線過支路均設(shè)可靠的保護設(shè)施。

　　各級電源箱總開關(guān)選擇可視開關(guān),導線色標符合標準規(guī)范。電源箱內(nèi)帶電的裸導體前應(yīng)加絕緣擋板。

　　開關(guān)箱內(nèi)的剩余電流動作斷路器額定漏電動作電流值采用≤30毫安,額定漏電動作時間值采用≤0.1秒;開關(guān)箱內(nèi)一機一保護。

　　各級剩余電流保護裝置(末端保護除外),應(yīng)選用低靈敏度延時型的保護裝置。

　　6.2土建施工階段

　　現(xiàn)場整平,無多余土方。先施工圍墻、排水和路基,再根據(jù)圖紙供應(yīng)情況施工其它部位,路基成型后立即對路面進行硬化處理,并安排專人清掃道路,確保路面整潔。

　　施工現(xiàn)場在主控樓與主變區(qū)之間設(shè)置公司統(tǒng)一定制的集中廣式照明,最高點設(shè)避雷針,柱頂安裝四臺鏑燈,設(shè)專用開關(guān)箱控制。

　　)本工程所有2米以上深度的基坑四邊設(shè)硬圍護,懸掛警示標識,主變油池設(shè)人員上下臺階。2至5米深度的基坑設(shè)供人員上下的爬梯。

　　)孔洞蓋板為4~5毫米厚鋼板,涂刷黃黑相間警示色,并噴上“孔洞蓋板,嚴禁挪移”,同時在蓋板背面焊接限位措施�？锥闯�過1平方米的,還要設(shè)置硬質(zhì)圍欄,高度1.2米,并懸掛“當心孔洞”“禁止跨越”等警示標牌。

　　電纜溝在溝上布設(shè)公司統(tǒng)一定制的可移動可重復(fù)使用組裝式電纜溝臨時安全通道,溝長直線距離, 100米以下設(shè)一處,并懸掛雙面安全提示標志牌,同時在設(shè)置通道處訂木質(zhì)框架對壓頂進行成品保護。

　　在進站大門左側(cè),二次設(shè)備室設(shè)施工區(qū)域方向指示牌。

　　)在66kv施工區(qū)空間隔處設(shè)置休息亭,用小道與主道路連接,地面硬化、不積水,座椅4個,開水保溫桶一個并加鎖,放置可回收、不可回收垃圾箱兩只,有專人管理。休息亭小道兩側(cè)設(shè)落地式安全宣傳牌、櫥窗。

　　本工程二次設(shè)備室、10kv開關(guān)室、66千伏區(qū)及主變區(qū)采用公司統(tǒng)一配送的隔離柵欄進行區(qū)域劃分,預(yù)留入口,高度1.2米,立桿間距2米,立桿上設(shè)安全、質(zhì)量等宣傳彩旗。各區(qū)域分別設(shè)可回收和不可回收棄物箱各一個,并懸掛宣傳標語。

　　各區(qū)域設(shè)置落地式維護責任牌、風險控制牌、安全強條執(zhí)行牌、安全通病防治牌。

　　)建筑物“五臨邊”防護。采用雙根鋼管硬圍護,高度為1.2米,設(shè)置擋腳板,固定牢固并掛“當心孔洞”“禁止跨越”等安全標志牌,刷紅白雙色相間油漆。

　　現(xiàn)場66千伏區(qū)間隔各設(shè)置一個材料臨時堆放場地,鋪磚做硬化,做好圍欄,各配置一組滅火器,懸掛警示標牌。

　　土建電氣交叉施工階段,各安排一人負責對現(xiàn)場安全文明施工進行常態(tài)化維護管理,重點加強道路、基礎(chǔ)和建筑物內(nèi)裝修成品保護和防止“二次污染”;及時保持溝通,專人負責清掃道路,定置堆放物料,場地及時平整,專人負責維護防護設(shè)施和標識標牌。

　　)二次灌漿時,杯口上部的桿段部分需用彩條布等物包起來,防止灌漿污染桿段。

　　7、環(huán)境保護及水土保持措施

　　7.1防止大氣污染

　　開工前,對現(xiàn)場道路、非施工主場地做硬化處理,定期打掃以控制揚塵。

　　對集中堆放的土方、細砂采取覆蓋、打濕等措施。

　　拉運土方、細砂應(yīng)將表面用水打濕減少灰塵飄揚,土方、細砂不得高出車箱板減少跑、冒、滴、漏造成二次污染。合理選擇棄土的堆放點,以保護自然植被及環(huán)境。

　　本工程采用現(xiàn)場攪拌用的水泥入庫存放,水泥庫房設(shè)進出兩個門。

　　施工垃圾集中堆放,生活垃圾采用密閉式設(shè)施分類存放,并及時清運出場,必須采用相應(yīng)容器或管道運輸,嚴禁高處拋灑。

　　)機械設(shè)備、車輛有專業(yè)機構(gòu)出具的尾氣排放達標標志,施工現(xiàn)場使用清潔能源,現(xiàn)場嚴禁焚燒各類廢棄物。

　　7.2防止水土污染和水土保持

　　攪拌場設(shè)置污水沉淀池,將污水經(jīng)沉淀后經(jīng)二次沉淀后再利用;做到環(huán)保施工、循環(huán)用水,節(jié)約用水。

　　油料和化學溶劑存放在危險品庫,地面用水泥砂漿硬化處理。廢棄的油料和化學溶劑集中處理。

　　工程完工后,對加工區(qū)及生活辦公區(qū)臨時設(shè)施硬化地面進行復(fù)耕處理,恢復(fù)植被,做好水土保持。

　　)按照水土保持方案嚴格控制臨時占地面積,本項目采用土方自平衡,不做棄土處理,減少植被破壞。

　　)建筑垃圾統(tǒng)一運至指定的垃圾處理場深埋處理,施工現(xiàn)場保持“工完、料盡、場地清”。

　　7.3 防止噪聲污染

　　車輛進入施工現(xiàn)場不鳴笛,裝卸材料輕拿輕放。

　　控制施工現(xiàn)場場界噪聲不超過標準:夜間施工≤55分貝,白天施工≤70分貝。打樁機械施工夜間不允許進行。

　　相對強噪聲設(shè)備布設(shè)在遠離居民區(qū)、辦公生活區(qū)一側(cè)。

　　8 分包安全管理

　　本工程土建施工無分包

　　9 安全檢查及隱患排查

　　9.1 項目經(jīng)理每月組織一次安全檢查;施工隊長每周組織開展一次安全檢查;安全員每天進行現(xiàn)場安全巡查,根據(jù)上級管理要求或季節(jié)性施工進展情況,開展各項安全專項檢查。

　　9.2 檢查內(nèi)容包括現(xiàn)場施工技術(shù)方案執(zhí)行狀況、施工機械和安全工器具完好狀況、臨近帶電體作業(yè)安全作業(yè)情況等影響安全施工作業(yè)的各項活動。

　　9.3 作業(yè)前,作業(yè)人員應(yīng)檢查相應(yīng)施工技術(shù)方案是否規(guī)范執(zhí)行、施工機械化和安全工器具是否完好、現(xiàn)場安全工況是否良好等;作業(yè)過程中,應(yīng)做到“四不傷害”。

　　9.4 發(fā)現(xiàn)安全問題及時做好閉環(huán)整改工作,對于重復(fù)發(fā)生的安全問題或安全通病開展分析,制定防范措施。

　　9.5 每月開展隱患排查治理工作,上報安全隱患并及時治理。

　　9.6 施工過程中發(fā)現(xiàn)違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動紀律等情況,按項目部獎懲制度進行處罰。

　　9.7 各級安全管理保證體系和監(jiān)督體系人員應(yīng)按照要求履行安全職責,監(jiān)督開展問題整改與隱患消除工作,認真落實閉環(huán)管理要求;嚴格做到“違章問題不整改不作業(yè)、安全隱患不消除不作業(yè)”。

　　9.8 施工負責人應(yīng)切實履行監(jiān)護人的責任,一般不得參與現(xiàn)場工作,特殊情況必須參與工作時,必須另設(shè)安全監(jiān)護人,凡未設(shè)安全監(jiān)護人的作業(yè)地點或場所,追究施工負責人的責任。

　　9.9 一切施工現(xiàn)場必須設(shè)安全監(jiān)護人,在《安全施工作業(yè)票》中明確,并在站班會上向參與作業(yè)的人員告知。安全監(jiān)護人不得無故離開施工現(xiàn)場,因特殊情況需離開時,必須向施工負責人請假,另派安全監(jiān)護人。

　　9.10 安全監(jiān)護人必須監(jiān)督并保證:

　　施工現(xiàn)場的安全措施設(shè)置、現(xiàn)場安全交底到位,必要時補充布置有關(guān)安全措施(2)必須制止作業(yè)人員野蠻施工、擴大工作范圍、擴大工作內(nèi)容、變動安全措施(方案)等違章作業(yè)、違章指揮行為;時刻提醒施工現(xiàn)場作業(yè)人員、高處作業(yè)人員做到100%防護。

　　監(jiān)督各種起重設(shè)備、施工機具、安全工器具、勞動防護用品的現(xiàn)場檢查和正確使用。

　　制止違反安全文明施工的行為,制止違反勞動紀律的行為。

　　安全監(jiān)護人對違反規(guī)程、安全措施(方案)規(guī)定的行為責令其停止作業(yè),同時向施工隊長或施工負責人匯報,并做好書面記錄。

　　10信息管理

　　配備信息員一名,負責常態(tài)安全信息管理和基建管理信息系統(tǒng)中安全信息的錄入和維護工作。

　　按規(guī)定時間在基建管理信息系統(tǒng)中錄入施工日志、周報、月報信息數(shù)據(jù),確保上報信息準確、完整。

　　項目如發(fā)生應(yīng)急事件,第一時間上報業(yè)主項目部和公司有關(guān)部門。

　　11 安全管理評價

　　本工程為新建66千伏變電所新建工程,按要求開展兩次安全管理評價活動,項目部在土建施工期和土建后期各開展一次自評價活動。

　　配合建設(shè)管理單位完成項目安全管理評價工作。

　　安全管理評價工作結(jié)束后,對評價中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改閉環(huán),并報建設(shè)管理單位備案。

　　如對施工項目部的安全管理或施工現(xiàn)場評價不合格,按照要求立即進行停工整改,直至整改合格。

風險控制管理制度13

　　第一章目標和原則

　　第一條公司制定本制度旨在保護特定客戶資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益，促進公司特定客戶資產(chǎn)業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，有效防范和化解風險，防范利益輸送及其他有損害特定資產(chǎn)客戶利益的行為。

　　公司特定資產(chǎn)風險控制的總體目標是：保證公司特定資產(chǎn)運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同規(guī)定；確保特定資產(chǎn)的穩(wěn)健運行和受托財產(chǎn)的安全完整，防范和化解風險，防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對待公司所管理的各類資產(chǎn)。

　　第二條特定資產(chǎn)管理內(nèi)部控制應(yīng)當遵循的原則：

　　合法性原則

　　公司應(yīng)在合法合規(guī)的前提下簽署資產(chǎn)管理合同，忠實履行合同義務(wù)，特定客戶資產(chǎn)管理運作應(yīng)與資產(chǎn)管理合同和委托人的收益目標和風險承受度相一致，充分依據(jù)資產(chǎn)管理合同規(guī)定構(gòu)建投資組合。

　　健全性原則

　　風險控制必須覆蓋特定客戶資產(chǎn)管理的各個環(huán)節(jié)和各級人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。

　　獨立性原則

　　公司設(shè)風險控制委員會、督察長和監(jiān)察稽核部，各風險控制機構(gòu)和人員具有并保持高度的獨立性和權(quán)威性，負責對公司各部門風險控制工作進行監(jiān)察和稽核。

　　防火墻原則

　　特定資產(chǎn)管理部應(yīng)與公司各機構(gòu)、部門和崗位保持相對獨立，公司自有資產(chǎn)與公募基金、特定客戶資產(chǎn)等各類不同資產(chǎn)的運作應(yīng)當嚴格分離，分別獨立運作。

　　公平原則

　　公司應(yīng)當恪守職責、履行誠實信用、謹慎勤勉的義務(wù)，杜絕利益輸送行為，通過完善相關(guān)制度、流程，在公平的基礎(chǔ)上使特定客戶資產(chǎn)的.投資管理可以充分利用公司既有的行政、系統(tǒng)、研究資源，同時防范公司其他資產(chǎn)向特定客戶資產(chǎn)輸送利益，保證公平對待各類投資者。

　　第二章公司內(nèi)控風險控制架構(gòu)與流程

　　第三條公司設(shè)風險控制委員會。風險控制委員會的主要職責是根據(jù)公司相關(guān)制度規(guī)定，對公司經(jīng)營管理的全過程進行風險控制。風險控制委員會由公司總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總監(jiān)、市場部總監(jiān)、金融工程部總監(jiān)和基金運營部總監(jiān)組成，總經(jīng)理任風險控制委員會主任。

　　風險控制委員會負責制定公司內(nèi)控制度并執(zhí)行；對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作出控制決策；負責聽取各部門風

風險控制管理制度14

　　一、目的

　　為了明確風險辨識與評估的職責、方法、范圍、流程、控制原則、風險信息更新、持續(xù)改進等，同時評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風險進行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。

　　二、范圍

　　適合用于本公司范圍內(nèi)的風險辨識、風險評估和控制管理（對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設(shè)施或場所進行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。

　　三、職責

　　1.總經(jīng)理負責風險辨識、風險評價和控制管理的領(lǐng)導、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責，由總經(jīng)理批準發(fā)布《重大危險源清單》。

　　2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組負責風險辨識、風險評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作，審查風險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。

　　3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進行調(diào)查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關(guān)方風險評價和風險控制。

　　4.各部門負責本部門的風險辨識、風險評價和控制管理工作。

　　四、內(nèi)容

　　1、風險識別的范圍

　　1.1公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產(chǎn)、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。

　　1.2所有進入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。

　　1.3工作場所的所有設(shè)施/設(shè)備。

　　1.4三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。

　　1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

　　1.6危險因素的種類

　　a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。

　　b)可參考GB/T13861-20xx《生產(chǎn)過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

　　c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

　　1.7按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。

　　2、風險識別的方法

　　風險識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。

　　a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。

　　b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的.組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。

　　c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；

　　3、風險識別的步驟

　　3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負責設(shè)計風險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

　　3.2各部門負責組織人員，按“風險識別的范圍”從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全辦；

　　3.3安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

　　3.4安全辦組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風險評價后制定相應(yīng)的控制措施。

風險控制管理制度15

　　第一章總則

　　第一條為規(guī)范公司的內(nèi)幕交易、利益沖突交易行為，加強內(nèi)幕交易、利益沖突交易的管控，維護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。

　　第二條未經(jīng)批準和授權(quán)，公司任何部門和個人、股東/合伙人不得向外界泄露、報道、傳送公司涉及的內(nèi)幕信息，也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。

　　第三條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作和利益沖突事項的回避工作。

　　第四條本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息（內(nèi)幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍），不得進行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格，利益沖突人不得未經(jīng)批準和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。

　　第二章內(nèi)幕信息、利益沖突的界定

　　第五條內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。

　　尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報告的.事項。

　　利益沖突是指，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系，或其他可能影響基金資產(chǎn)價值的事項。

　　第六條本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

　　公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項；

　　公司管理的基金、客戶的合同、協(xié)議、投資建議書、財務(wù)數(shù)據(jù)等；

　　公司在基金管理過程中獲悉的尚未進入市場、尚未公開的各類信息；其他經(jīng)股東會決定應(yīng)當保密的事項。

　　第三章內(nèi)幕信息知情人、利益沖突人的范圍

　　第七條內(nèi)幕信息知情人是指公司涉及的內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員。

　　第八條內(nèi)幕信息知情人分為內(nèi)部知情人和外部知情人。在公司內(nèi)部任職的人員作為內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內(nèi)幕信息的人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人。

　　內(nèi)幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于：

　�。ㄒ唬┕�司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

　　（二）其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息、或可能導致利益沖突的單位和人員：

　�。ㄈ�）上述（一）、（二）項下人員的配偶、子女和父母

　�。ㄋ模┙�(jīng)股東會會議認定的其他人員。

　　第四章內(nèi)幕信息的保密管理

　　第九條 相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前，應(yīng)嚴格將信息的知情范圍控制到最小。

　　第十條 內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、復(fù)制，不準交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。

　　第十一條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣標的股票或股權(quán)，或者建議他人買賣標的股票或股權(quán)，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

　　第十二條 公司涉及的內(nèi)幕信息公布之前，內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進行傳播。

　　第十三條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備相對獨立的辦公場所和辦公設(shè)備。

　　第十四條 公司需加強內(nèi)部的事前提示，在召開公司內(nèi)部重要會議前，應(yīng)明確內(nèi)幕信息的范圍內(nèi)容及保密工作的重要性和違反后果，必要時應(yīng)要求參會人員簽署《保密提示函》。

　　第十五條 內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進行交易等給公司造成嚴重影響或損失的，公司將按情節(jié)輕重，對相關(guān)責任人員給予批評、警告、記過、留用察看、降職降薪、沒收非法所得、解除勞動合同等處分，以及適當?shù)馁r償要求，以上處分可以單獨或并處。

　　第十六條 內(nèi)幕信息知情人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)及本制度規(guī)定，利用內(nèi)幕信息操縱股價造成嚴重后果，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機關(guān)，依法追究刑事責任。

　　第十七條 內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進行內(nèi)幕交易或其他非法活動而受到公司、行政機構(gòu)或司法機關(guān)處罰的，公司將把處罰結(jié)果進行公告。

　　第五章公司相關(guān)人員利益沖突的回避

　　第十八條 公司利益沖突人，非經(jīng)股東會或合伙人會議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應(yīng)屬于公司、公司管理基金的投資機會歸己方所有。

　　第十九條 公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在上述期間內(nèi)明確提示公司其與交易事項存在利益沖突，并應(yīng)當申請回避。

　　第二十條 如確因客觀情況無法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類交易的，該股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員或相關(guān)工作人員應(yīng)再投資決策時予以回避。

　　第二十一條 公司應(yīng)定期和不定期對內(nèi)幕信息知情人是否買賣股票或股權(quán)投資情況和利益沖突人是否回避情況進行自查并形成書面記錄。

　　第六章內(nèi)幕交易及利益沖突回避防控考核評價管理

　　第二十二條 公司須將本制度所列內(nèi)容納入內(nèi)部考核評價體系，并作為考評的重要指標。

　　第二十三條 考核的標準如下：

　�。ㄒ唬┕�司內(nèi)部各部門及相關(guān)人員是否遵守本制度相關(guān)要求；

　�。ǘ�）公司相關(guān)人員是否存在違規(guī)買賣股票或股權(quán)投，是否進行利益沖突回避情況；

　　（三）是否違反信息披露、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

　　第二十四條 公司應(yīng)當對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內(nèi)部交易、利益沖突未回避情況實行問責追究，問責追究方式包括:

　�。ㄒ唬┱]勉談話；

　　（二）通報批評；

　�。ㄈ�）停職反��；

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟處罰；

　�。ㄎ澹┙獬齽趧雨P(guān)系；

　　（六）訴訟；

　�。ㄆ撸┮平凰痉ǎ�

　�。ò耍┓�律法規(guī)規(guī)定的其他方式。

　　以上規(guī)定的追究方式可以單獨適用或者合并適用。

　　第七章附則

　　第二十五條本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十六條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。

　　第二十七條本制度由公司負責解釋及修訂。

　　第二十八條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。

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