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企業(yè)債申報材料

時間:2024-10-13 08:30:21 申報材料 我要投稿
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企業(yè)債申報材料

  近年來,證券公司因承銷企業(yè)債券出現(xiàn)風(fēng)險的情況時有發(fā)生,直接影響到證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶交易結(jié)算資金的安全。根據(jù)國務(wù)院關(guān)于防范和化解金融風(fēng)險的指示精神,現(xiàn)就加強證券公司承銷企業(yè)債券業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的有關(guān)問題通知如下:

企業(yè)債申報材料

  一、證券公司承銷中央企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),并具備以下條件:

 。ㄒ唬┮讶〉弥袊C監(jiān)公頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》;擔(dān)任主承銷商的,應(yīng)取得股票主承銷商資格證書;

  (二)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;

  (三)近一年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;

 。ㄋ模┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  二、證券公司承銷地方企業(yè)債券須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),并具備以下條件:

 。ㄒ唬┮讶〉弥袊C監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》;擔(dān)任主承銷商的,應(yīng)取得股票主承銷商資格證書,注冊資本不低于人民幣五億元,凈資本不低于人民幣五億元;

 。ǘ┮殉袖N尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80%;

 。ㄈ┚哂薪∪墓芾碇贫群蛢(nèi)部控制制度;

 。ㄋ模┙荒陜(nèi)未出現(xiàn)過承銷的企業(yè)債券賣不出去,挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過五百萬元的情況;

 。ㄎ澹┙荒陜(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;

  (六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  三、證券公司從事企業(yè)債券的承銷,注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)要求主承銷商報送下列申請材料:

 。ㄒ唬┥暾垥;

 。ǘ┍就ㄖ谝粭l、第二條要求的證明材料或陳述材料;

  (三)承銷協(xié)議;

  (四)承銷團(tuán)協(xié)議;

 。ㄎ澹┦袌稣{(diào)查與可行性報告;

 。┲鞒袖N商對承銷團(tuán)成員的內(nèi)核審查報告;

 。ㄆ撸╋L(fēng)險處置預(yù)案。

  中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依據(jù)有關(guān)規(guī)定和本通知的要求對主承銷商的申請材料進(jìn)行初審,并在15個工作日內(nèi)出具意見。初審?fù)ㄟ^的,將初審意見和申請材料報中國證監(jiān)會復(fù)審,如副主承銷商、分銷商及發(fā)行人在異地的,還應(yīng)將初審意見抄送其所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。復(fù)審?fù)ㄟ^的,由中國證監(jiān)會批復(fù),并抄送有關(guān)派出機構(gòu)。

  四、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要加強證券公司承銷企業(yè)債券的日常監(jiān)管:

  (一)事前監(jiān)督。督促證券公司進(jìn)行充分的市場調(diào)查和可行性分析,并在法律文件中明確承銷商、發(fā)行人和擔(dān)保人三方的責(zé)任,明確擔(dān)保和還款的資金來源,證券公司不得向發(fā)行人提供或變相提供各種形式的擔(dān)保;

 。ǘ┨崾撅L(fēng)險。督促證券公司及發(fā)行人建立信息披露制度,依法披露企業(yè)債券的有關(guān)風(fēng)險、財務(wù)狀況和重大事項,增強企業(yè)債券發(fā)行的透明度;

 。ㄈ┟鞔_事后責(zé)任。企業(yè)債券到期出現(xiàn)兌付問題的,要按照“誰投資(或組建),誰負(fù)責(zé);誰用錢(或擔(dān)保),誰還債”的原則,由投資人、組建單位和主管部門共同落實到期債務(wù)所需資金,證券公司作為承銷商不得墊付

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