- 相關推薦
證券營業(yè)部評比材料
一、營業(yè)部基本情況介紹。
本溪風光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司,成立于1992年5月,原為本溪證券公司,隸屬于中國人民銀行本溪市分行,工商注冊登記的企業(yè)經濟性質為全民所有制。1998年7月,中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協議,中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤,脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現下設兩個營業(yè)部,解放北路營業(yè)部和風光街營業(yè)部。
本溪風光街營業(yè)部,原名為本溪永豐營業(yè)部,成立于1997年1月,是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部,原址設在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進行招商引資動遷改造,2003年10月,永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風光街24層農墾大廈2樓,搬遷后營業(yè)部名稱改為風光街營業(yè)部。
風光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米,營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?蛻艨倲导s14300余戶?蛻糍Y金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設備數量775臺(套),擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網上交易等多種交易服務手段。開展的業(yè)務有:代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務;自營、代理證券買賣業(yè)務;代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務。
目前,風光街營業(yè)部下設辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負責營業(yè)部日常證券交易業(yè)務,電腦部負責交易網絡系統的安全保障,客服部直接為客戶提供咨詢服務,辦公室負責營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現有正式員工15人,臨時工9人。正式員工包括:辦公室2人,交易部6人,電腦部2人,客服部5人。其中,大專以上學歷14人,占93.3%。
二、營業(yè)部經紀業(yè)務狀況:
2004年實現股票、基金交易額16.85億元,比去年同期13億元增加3.85億元,同比增長29.6%;2004年股民開戶凈增加210戶,現已達到14387戶。2004年,股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點八六。
三、營業(yè)部各部門去年的工作情況
電腦部作為營業(yè)部的心臟部門,在2004年更加嚴格管理,重新規(guī)范了管理制度,克服電腦設備老化帶來的種種困難,加強機房管理,做好計算機、網絡、通訊系統的監(jiān)管,控制技術風險。按照證監(jiān)會《證券經營機構營業(yè)部信息系統技術管理規(guī)范》的要求,定期與不定期地對營業(yè)部信息系統進行監(jiān)測,及早發(fā)現問題隱患,及時予以糾正和解決,防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排,完成各項應急測試、演練,并制定了周密的應急計劃。明確了崗位責任制度,把日常的軟硬件維護、數據備份、病毒檢查等業(yè)務分解落實到個人,按總公司的要求,將清算業(yè)務從電腦部分離出來由專人負責,保證了現有網絡系統、計算機系統安全穩(wěn)定地運行。
經紀業(yè)務中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則,對各自部門的工作流程進行了細化和完善。
交易部柜臺業(yè)務中的開戶、銷戶、清密、解凍結、轉托管等各項操作統一按照《遼證經紀業(yè)務操作規(guī)程》辦理,嚴格把住交易的每個環(huán)節(jié),不出紕漏,并經常檢查落實情況,不使規(guī)章制度流于形式,從而使各項經紀業(yè)務更加規(guī)范化、制度化,保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。
客服部門對股民進行分類評估,戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表,通過電臺股評加大宣傳,增加每日即時解盤次數和每周股市沙龍的次數,設立專門小組研討行情,提供咨詢,收到良好的效果?头块T對股民進行分類評估,戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表,通過電臺股評加大宣傳,增加每日即時解盤次數和每周股市沙龍的次數,設立專門小組研討行情,提供咨詢,收到良好的效果。
規(guī)范財務管理與核算,嚴格執(zhí)行《客戶交易結算資金管理辦法》,全面實現客戶結算資金的專戶存放,保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制,化解債券兌付風險,確保會計信息的真實準確,保證了營業(yè)部經營工作安全有序地進行。
辦公室作為營業(yè)部的后勤部門,在辦公用品的領用上建立了計算機管理帳目;對營業(yè)部的固定資產和低值易耗品進行了全面盤點、登記造冊,責任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時,對保衛(wèi)、經警人員加強了制度考核,經常跟班檢查,做到保衛(wèi)防范工作及時、到位,對機房、柜臺、財務等重點部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴密部署,發(fā)現不安全隱患,立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務工作未出現任何差錯事故,保證了現金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面,堅持了消防控制中心的值班制度,并對值班人員進行了消防系統和消防器
材的使用培訓,防患于未然,杜絕火災事故的發(fā)生!敖鹑陲L險防范”和“三防一!惫ぷ髌鸬搅吮q{護航作用,確保了營業(yè)部各項業(yè)務工作的安全運行。
四、營業(yè)部自我評價
券商的誠信建設,首先應當把誠信提升到經營理念的高度,然后將誠信建設落到實處,我們認為在下面幾項工作中基本體現了以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內容的誠信建設。
1、堅持規(guī)范經營,守法經營原則,樹立良好的企業(yè)形象。
本溪公司從嚴格規(guī)范企業(yè)經營行為入手,堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策,一切按照證券法及證監(jiān)會的有關規(guī)定辦事。堅持公開的原則,向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經營范圍、經營面積等自然狀況,使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息;誠信明示業(yè)務流程,從辦理股東卡到買賣成交后的交割,在業(yè)務流程圖中應逐一列示,讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程,并在開戶時進行風險提示;誠信明示投資咨詢服務,如證券基礎常識的學習指導,中長期投資與價值投資相結合等投資理念的指引;誠信明示規(guī)章制度,如開戶制度、現金存取制度、營業(yè)部的各項收費標準等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經營、防范了金融風險,使客戶對企業(yè)有信任感,安全感,企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。
2、注重員工誠信教育。
本溪公司黨支部、工會和共青團等各級組織經常開展形式多樣的企業(yè)文化活動,加強精神文明建設,加強員工的職業(yè)道德和誠信教育,加強社會責任感教育。我們認為,加強誠信建設,培養(yǎng)誠實守信的品格,不僅是對領導的要求,更是對企業(yè)員工的要求。我們經常教育員工,誠實守信,就是說話辦事,不僅要對自己負責,要對企業(yè)負責,更要對客戶負責。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守,履行誠實、信用、謹慎、勤勉和盡職的義務,為投資人帶來好的回報,就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育,培養(yǎng)了員工積極向上的社會責任感。
【證券營業(yè)部評比材料】相關文章:
證券營業(yè)部暑假實踐報告08-24
證券營業(yè)部工作總結02-11
證券營業(yè)部實習報告4篇06-13
精選證券營業(yè)部實習報告3篇08-24
證券公司營業(yè)部實習報告01-05
五四先進團支部評比材料08-15
關于證券營業(yè)部實習報告4篇03-15
證券公司營業(yè)部工作總結05-17
優(yōu)秀青少年評比事跡材料08-16
證券營業(yè)部年終總結12-28